证劵从业资格证劵从业资格证券基础知识2013年证券从业《市场基础知识》高分冲刺试卷(1)

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• 1在以下几种基金中，管理费率最低的是（　　）。

  A.货币基金

  B.股票基金

  C.债券基金

  D.认股权证基金

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• 2某基金总资产为40亿元，总负债为10亿元，发行在外的基金份数为20亿份，则该基金的基金份额资产净值为（　　）。

  A.2元

  B.1．5元

  C.2．5兀

  D.1元

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• 3他国公司股票在美国上市通常采用（　　）形式。

  A.股票

  B.股票期权

  C.权证

  D.存托凭证

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• 4证券是指用以证明或设定权利所形成的（　　）。

  A.书面凭证

  B.法律凭证

  C.货币凭证

  D.资本凭证

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• 5交易双方约定在未来的一定期限内，根据约定数量的人民币本金交换现金流，其中一方的现金流根据浮动利率计算，另一方的现金流根据固定利率计算，这种交易方式是（　　）。

  A.人民币信用互换交易

  B.人民币汇率远期交易

  C.人民币利率互换交易

  D.人民币利率远期交易

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• 6关于债券的含义，下面说法错误的是（　　）。

  A.投资者是借出资金的经济主

  B.发行人只需要在一定时期归还本金

  C.债券反映了发行者和投资者之间的债权、债务关系，而且是这一关系的法律凭证

  D.发行人是借入资金的经济主体

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• 7上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的（　　）纳入证券投资者保护基金。

  A.15%

  B.20%

  C.25%

  D.30%

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• 8证券交易所必须限定（　　）。

  A.上市公司数量

  B.会员数量

  C.证券交易数额

  D.交易席位数量

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• 9开放式基金、封闭式基金的费率由（　　）确定。

  A.基金托管人

  B.基金管理人

  C.基金份额持有人

  D.证监会

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• 10公司型基金以（　　）的方式募集资金。

  A.吸收存款

  B.发售基金份额

  C.公益赞助

  D.发行股份

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