证劵从业资格证劵从业资格证券基础知识2013年证券从业《市场基础知识》高分冲刺试卷(3)

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• 11关于证券投资基金的产生与发展，下列认识正确的是（　　）。

  A.证券投资基金是通过私募形式发售基金份额募集资金

  B.证券投资基金由基金份额持有人管理和运用资金，并获取利益

  C.证券投资基金是在18世纪末、19世纪初产业革命的推动下出现的

  D.由于风险较大，证券投资基金刚开始没有获得政府的支持

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• 12（　　）是股票价格的基石。

  A.市场供求关系

  B.股份公司的经营状况

  C.宏观经济因素

  D.政治因素

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• 13在我国，银行业金融机构可用自有资金及中国银监会规定的可用于投资的表内资金进行证券投资，但对其投资范围做了严格限定，仅限于投资（　　）。

  A.国债

  B.股票

  C.基金

  D.证券衍生产品

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• 14公司增加或减少注册资本，应由（　　）做出决议。

  A.董事会

  B.股东大会

  C.监事会

  D.全体股东

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• 15仅可以在合格机构投资者范围内交易的ADR是（　　）。

  A.二级有担保ADR

  B.144A规则下的私募ADR

  C.一级有担保ADR

  D.三级有担保ADR

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• 16战略投资者应当承诺获得配售的股票持有期不少于（　　）。

  A.6个月

  B.12个月

  C.2年

  D.5年

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• 17证券投资基金的资金主要投向（　　）。

  A.实业

  B.邮票

  C.有价证券

  D.珠宝

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• 18证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由（　　）管理和运作。

  A.基金托管人

  B.基金承销公司一

  C.基金管理人

  D.基金投资顾问

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• 19证券持有人可能面临预期收益不能实现的情况，这体现了证券的（　　）特征。

  A.期限性

  B.收益性

  C.流通性

  D.风险性

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• 20（　　）又称为单位信托基金。

  A.公司型基金

  B.契约型基金

  C.封闭式基金

  D.开放式基金

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