证劵从业资格证劵从业资格证券基础知识2013年证券从业《市场基础知识》高分冲刺试卷(3)

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• 61下列关于公募证券特征，说法正确的是（　　）

  A.发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行

  B.与私募证券相比，审核较严格

  C.采取公示制度

  D.投资者多为与发行人有特定关系的机构投资者

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• 62为提高证券业从业人员专业素质，促进我国证券市场健康发展，维护投资者合法权益，（　　）于2002年10月22日发布了《证券业从业人员资管理办法》。

  A.中国证监会

  B.中国证券业协会

  C.国务院证券委员会

  D.国务院证券委、国家体改委

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• 63普通股股东的权利有（　　）。

  A.公司重大决策参与权

  B.公司资产收益权

  C.剩余资产分配权

  D.优先认股权

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• 64根据我国政府对WTO的承诺，在加入后5年内，允许合资券商（　　）。

  A.开发咨询服务及其他辅助性金融服务，包括公开收购及公司重组等

  B.对所有新批准的证券业务等给予国民待遇

  C.在国内设立分支机构

  D.投资与有价证券研究、咨询

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• 65会员制证券交易所设立以下机构（　　）。

  A.会员大会

  B.董事会

  C.理事会

  D.监察委员会

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• 66证券登记结算公司的主要职能包括（　　）。

  A.集中登记

  B.集中存管

  C.集中结算

  D.集中交易

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• 67证券公司应以（　　）为重点加强诚信建设。

  A.规范经营

  B.公司治理

  C.防范风险

  D.公平竞争

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• 68对于证券市场的筹资一投资功能，以下说法正确的有（　　）。

  A.筹资和投资是证券市场基本功能相辅相成的两个方面

  B.资金盈余者可以通过买入证券而达到投资目的

  C.资金短缺者可以通过发行各种证券来筹资

  D.在证券市场上交易的任何证券，既是筹资的工具，也是投资的工具

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• 69与国内债券相比，国际债券有（　　）等特点。

  A.资金来源的广泛性

  B.计价货币的通用性

  C.发行规模的巨额性

  D.国家主权的保障性

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• 70证券公司融资融券业务的决策与授权体系，原则上应包括（　　）。

  A.分支机构

  B.业务决策机构

  C.业务执行机构

  D.董事会

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