证劵从业资格证劵从业资格证券基础知识2013年证券从业《市场基础知识》高分冲刺试卷(5)

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• 11证券公司开展经纪业务时，应当置备统一制定的（　　），供委托人使用。 客户的证券买卖委托不论是否成立，其委托记录应当按照规定的期限保存于证券公司。

  A.交割单

  B.证券买卖委托书

  C.指定交易协议书

  D.买卖成交报告单

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• 12NASDAQ综合指数是按每个公司的（　　）来设定权重的。

  A.资产总值

  B.资产净值

  C.市场价值

  D.票面价值

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• 13关于商业银行次级债券的论述正确的是（　　）。

  A.本金和利息的清偿顺序列于商业银行股权资本之后

  B.本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债、商业银行股权资本之后

  C.本金和利息的清偿顺序先于商业银行其他负债

  D.本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之后，先于商业银行股权资本的债券

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• 14（　　）是运用金融工程结构化方法，将若干种基础金融商品和金融衍生品相结合设计出的新型金融产品。

  A.金融期权

  B.资产证券化

  C.证券化产品

  D.结构化金融衍生产品

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• 15某公司认股权证的市价为3．50元，每手认股权证为100张，若甲用一手认股权证换购500股普通股，每股普通股的认股价是8．5元，其行使价格为（　　）元。

  A.8．50

  B.9．20

  C.10．50

  D.12．20

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• 16同业拆借市场在金融市场体系中属于（　　）范畴。

  A.资本市场

  B.长期资金融通市场

  C.贷款市场

  D.货币市场

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• 17以下不属于无面额股票特点的是（　　）。

  A.便于股票分割

  B.为股票发行价格的确定提供依据

  C.发行价格灵活

  D.转让价格灵活

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• 18按（　　），股票可以分为普通股票和优先股票。

  A.持有股票的数量多少

  B.是否记载股东姓名

  C.股东享有权利的不同

  D.是否在股票票面上标明金额

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• 19假设某公司股票的未来价格为15元，在转换比例为2的情况下，其可转换公司债券的转换价值是（　　）元。

  A.7．5

  B.15

  C.17

  D.30

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• 20新《公司法》规定：股份有限公司将法定公积金转为股本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的（　　）。

  A.10%

  B.15%

  C.20%

  D.25%

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