证劵从业资格证劵从业资格证券基础知识2013年证券从业第四次考试《市场基础知识》深度预测试题(2)

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• 11根据我国《证券发行与承销管理办法》的规定，首次公开发行股票以（　　）确定股票发行价格。

  A.累计询价

  B.询价方式

  C.上网竞价方式

  D.协商定价方式

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• 12对于契约型基金与公司型基金，下列说法正确的是（　　）。

  A.契约型基金和公司型基金在法律依据方面是相同的

  B.契约型基金和公司型基金在组织形式方面是相同的

  C.契约型基金和公司型基金在有关当事人的地位方面是相同的

  D.契约型基金和公司型基金在投资方式上是相同的

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• 13我国第一家专业性证券公司是（　　）。

  A.中信证券公司

  B.深圳特区证券公司

  C.海通证券公司

  D.华泰证券公司

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• 14对于金融期权交易双：亨开立保证金账户的规定，下列说法正确的是（　　）。

  A.交易双方均需开立保证金账户

  B.交易卖方必须开立保证金账户，而买方无要求

  C.交易买方必须开立保证金账户，而卖方无要求

  D.交易双方均无需开立保证金账户

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• 15（　　）是最普通、最基本的股息形式。

  A.股票股息

  B.财产股息

  C.现金股息

  D.负债股息

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• 16目前，我国资产证券化产品的投资主体主要是（　　），通常采取买入并持有到期策略。

  A.个人投资者

  B.机构投资者

  C.国有企业

  D.外资企业

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• 17我国现行法规规定，银行业金融机构可用自有资金及中国证监会规定的可用于投资的表内资金进行证券投资，仅限于投资（　　）。

  A.政府债券和金融债券

  B.股票

  C.基金

  D.证券衍生品

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• 18中国证券业协会自1991年成立以来，共召开了（　　）次会员大会。

  A.4

  B.6

  C.8

  D.10

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• 19为保障投资者利益，确保股指期货顺利推出，我国一些机构制定了相关法规和规则，符合规定的投资者方能办理股指期黉开户和相关交易。这些机构不包括（　　）。

  A.中国证监会

  B.中国期货业协会

  C.证券业协会

  D.中国金融期货交易所

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• 20证券研究人员、投资管理人员的主要任务是研究和发现股票的（　　），并将其与市场价格相比较，进而决定投资策略。

  A.账面价值

  B.内在价值

  C.清算价值

  D.票面价值

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