证劵从业资格证劵从业资格证券基础知识2013年证券从业第四次考试《市场基础知识》深度预测试题(2)

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• 61股东出现（　　）的，应当及时通知证券公司。

  A.质押所持有的股权

  B.所持股权被采取诉讼保全措施

  C.决定转让所持有的股权

  D.所持股权被强制执行

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• 62根据《中华人民共和国刑法》，犯欺诈发行股票、债券罪，（　　）。

  A.对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处5年以下有期徒刑或者拘役

  B.对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处3年以下有期徒刑或者拘役

  C.并处或者单处l万元以上l0万元以下罚金

  D.并处或者单处非法募集资金金额l％以上5％以下罚金

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• 63下面关于新中国债券市场的描述，正确的是（　　）。

  A.新中国资本市场的萌生是在1978--1992年

  B.1998年12月，我国《证券法》正式颁布，这是新中国第一部规范证券发行与交易行为的法律，并由此确认了资本市场的法律地位

  C.自1998年建立了集中统一监管体制后，为适应市场发展的需要，实施了“属地监管、职责明确、责任到人、相互配合”的辖区监管责任制

  D.2009年年末，中国证监会适时启动了以沪深300股指期货和融资融券制度为代表的重大创新，对中国证券市场的完善和发展具有深远影响

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• 64证券市场的发展经历了以下几个阶段：萌芽阶段、（　　）。

  A.停滞阶段

  B.恢复阶段

  C.初步发展阶段

  D.加速发展阶段

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• 65证券市场监管的“三公”原则指的是（　　）。

  A.公开原则

  B.公义原则

  C.公平原则

  D.公正原则

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• 66境内居民个人可以用（　　）从事B股交易。

  A.现汇存款

  B.从境外汇入的外汇资金

  C.外币现钞

  D.外币现钞存款

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• 67指数基金的优势是（　　）。

  A.可以作为避险套利的工具

  B.费用低廉，管理费较低，尤其交易费用较低

  C.风险小，可以完全消除投资组合的非系统风险

  D.在以机构投资者为主的市场中，指数基金可获得市场平均收益率，可以为股票投资者提供比较稳定的投资回报

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• 68金融期货与金融期权的区别主要有（　　）。

  A.交易者权利与义务的对称性不同

  B.履约保证不同

  C.现金流转不同

  D.盈亏特点不同

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• 69债券的发行方式有（　　）。

  A.定向发行

  B.承购包销

  C.招标发行

  D.对一般投资者上网发行和对法人配售相结合的发行方式

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• 70在国际金融市场匕，存在若干重要的参考利率，它们是市场利率水平晌重要指标，同时也是金融机构制定利率政策和设计金融工具的主要依据。除国债利率外，常见的参考利率包括（　　）。

  A.伦敦银行间同业拆放利率(Libor)

  B.香港银行间同业拆放利率(Hibor)

  C.欧洲美元定期存款单利率

  D.联邦基金利率

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