证劵从业资格证劵从业资格证券基础知识2013年证券从业第四次考试《市场基础知识》深度预测试题(6)

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• 21我国证券公司的设立实行审批制，由（　　）依法对证券公司的设立申请进行审查，决定是否批准设立。

  A.中国人民银行

  B.财政部

  C.中国银监会

  D.中国证监会

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• 22对我国证券投资基金的叙述正确的是（　　）。

  A.《证券投资基金管理暂行办法》以法律形式确认了基金业在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用

  B.封闭式基金一直是我国基金设立的主流形式

  C.1998年3月，两只封闭式基金——基金金泰、基金开元设立，分别由国泰基金管理公司和大成基金管理公司管理

  D.到2009年年底，已有30多只封闭式基金转为开放式基金

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• 23我国企业债券的发展大致经历了四个阶段，机构投资者逐渐成为我国企业债券的主要投资者出现在（　　）阶段。

  A.再度发展期

  B.发展期

  C.整顿期

  D.萌芽期

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• 24我国《上市公司证券发行管理办法》规定，可转换公司债券的期限最短为1年，最长为（　　）年，自发行之日起6个月后可转换为公司股票。

  A.3

  B.4

  C.6

  D.9

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• 25上海、深圳证券交易所自2007年1月8日起对未完成股改的股票(即S股)实施特别的差异化、制度化安排，将其涨跌幅比例统一调整为（　　）。

  A.3％

  B.4％

  C.5％

  D.6％

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• 26货币市场基金是以货币市场工具为投资对象的一种基金，其投资对象期限在（　　）。

  A.1年以内

  B.1年以上2年以内

  C.1年以上5年以内

  D.5年以上

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• 27B股是指（　　）。

  A.境外上市外资股

  B.香港上市外资股

  C.纽约上市外资股

  D.我国境内上市外资股

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• 28下面属于系统风险的是（　　）。

  A.政策风险

  B.信用风险

  C.经营风险

  D.财务风险

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• 29根据我国政府对WT0的承诺，我国证券业在5年过渡期内，允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过（　　）：加入后3年内，外资比例不超过（　　）。

  A.33％，49％

  B.40％，50％

  C.55％，45％

  D.33％，50％

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• 30目前我国股票商场实行T+1清算制度，而期货市场是（　　）。

  A.T+0

  B.T+2

  C.T+3

  D.T+7

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