证劵从业资格证劵从业资格证券基础知识2013年证券从业资格考试市场基础知识模拟试题(1)

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• 31发行对象仅限于个人的国债是（    ）。

  A.储蓄国债(电子式)

  B.记账式国债

  C.战争国债

  D.凭证式国债

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• 32从1999年开始，我国银行间债券市场开始以（    ）为发行主体发行浮动利率债券。

  A.中央银行

  B.商业银行

  C.证券公司

  D.政策性银行

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• 33我国首次发行境内外币金融债券是在（    ）年。

  A.1991

  B.1993

  C.2000

  D.2002

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• 34可转换公司债享受转换特权，在转换前与转换后的形式（    ）。

  A.分别是股票、公司债

  B.分别是公司债、股票

  C.都属于股票

  D.都属于债券

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• 35对公司而言，发行不同种类的公司债券有不同的限制条件，其中公司债券不得随便增加，债券未清偿之前股东的分红要有限制的是（    ）。

  A.不动产抵押公司债

  B.信用公司债

  C.保证公司债

  D.收益公司债

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• 36外国债券的发行一般由（    ）的金融机构、证券公司承销。

  A.投资者所在国

  B.发行者所在国

  C.发行地所在国

  D.第三国

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• 37下列说法中，不正确的是（    ）。

  A.平衡型基金的投资目标是既要获得当期收入，又要追求长期增值，通常是把资金集中投资于股票和债券，以保证资金的安全性和盈利性

  B.在成长型基金中，还有更为进取的基金，即积极成长型基金

  C.收入型基金主要投资于可带来现金收入的有价证券，以获取当期的最大收入为目的

  D.成长型基金是基金中最常见的一种，追求基金资产的长期增值，投资于信誉度较高、有长期成长前景或长期盈余的公司的股票

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• 38认购公司型基金的投资人是基金公司的（    ）。

  A.债权人

  B.收益人

  C.股东

  D.委托人

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• 39公司型基金在组织形式上与（    ）类似，由股东选举董事会，由董事会选聘基金管理公司，基金管理公司负责管理基金的投资业务。

  A.合资公司

  B.有限责任公司

  C.股份有限公司

  D.集团公司

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• 40下列关于管理人与托管人之间关系的说法中，不正确的是（    ）。

  A.管理人与托管人的关系是所有者与经营者的关系

  B.对基金管理人而言，处理有关证券、现金收付的具体事务交由基金托管人办理，自己就可以专心从事资产的运用和投资决策

  C.基金管理人和基金托管人均对基金持有人负责

  D.两者在财务上、人事上、法律地位上应该完全独立

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