证劵从业资格证劵从业资格证券基础知识2014年11月证劵从业《证券市场基础知识》考前押题卷(1)

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• 1美国最早的证券交易所是（  ）。

  A.纽约证券交易所

  B.芝加哥证券交易所

  C.费城交易所

  D.波士顿证券交易所

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• 2证券市场的品种结构是（  ）。

  A.依有价证券的品种而形成的结构关系

  B.一种按证券进入市场的顺序而形成的结构关系

  C.按交易活动是否在固定场所进行而形成的结构关系

  D.依有价证券的发行主体不同而形成的结构关系

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• 3依照我国《证券投资基金法》规定，基金管理公司主要股东的注册资本不得低于（  ）人民币。

  A.3亿元

  B.2亿元

  C.1亿元

  D.5000万元

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• 4基金托管人开展基金托管业务的准备阶段是（  ）。

  A.签署基金合同阶段

  B.基金募集阶段

  C.基金运作阶段

  D.基金终止阶段

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• 5股票所载有权利的有效性是始终不变的，因为它是一种无限期的法律凭证。股票的有效期与公司的存续期相联系，两者是并存的关系。这是指股票的（  ）特征。

  A.永久性

  B.持续性

  C.参与性

  D.收益性

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• 6关于封闭式基金和开放式基金的交易价格是否包含交易手续费，下列说法正确的是（  ）。

  A.两者均不包含

  B.两者都包含

  C.前者不包含，后者包含

  D.前者包含，后者不包含

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• 7目前我国政策性银行金融债券的发行主体不包括（  ）。

  A.国家开发银行

  B.中国农业发展银行

  C.中国工商银行

  D.中国进出口银行

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• 8我国首个中外合资证券公司是（  ）。

  A.中信证券

  B.中国国际金融有限公司

  C.招商证券

  D.野村证券

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• 9由一家或几家大银行牵头，组成十几家国际性银行在一个国家或几个国家同时承销的国际债券是（  ）。

  A.亚洲债券

  B.欧洲债券

  C.龙债券

  D.外国债券

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• 10持有一个股份有限公司已发行的股份（  ）的股东，应当在其持股数额达到该比例之日起3日内向公司报告。

  A.3%

  B.5%

  C.10%

  D.15%

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