证劵从业资格证劵从业资格证券基础知识2014年11月证劵从业《证券市场基础知识》考前押题卷(3)

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• 41以下不属于《企业债券管理条例》管理范围的是（　　）。

  A.外币债券

  B.地方企业债券

  C.地方投资公司债务

  D.中央企业债券

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• 421929～1933年，资本主义国家爆发了严重的经济危机，导致美国证券业和银行业走向（　　）。

  A.同业经营

  B.分业经营

  C.交叉经营

  D.混业经营

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• 43信用风险是（　　）的主要风险。

  A.公债

  B.普通股

  C.优先股

  D.公司债券

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• 44（　　）是具有标准格式的债券。

  A.实物债券

  B.凭证式债券

  C.记账式债券

  D.电子债券

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• 45下列关于指数基金特点的描述错误的是（　　）。

  A.当价格指数上升时，基金收益增加；反之，收益减少

  B.始终保持即期的市场平均收益水平，因而收益不会太高，也不会太低

  C.收益随着即期的价格指数上下波动，因而收益波动很大，往往落差很大

  D.投资组合模仿某一股价指数或债券指数，收益随着即期的价格指数上下波动

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• 46下列关于证券市场法律、法规的表述中，错误的是（　　）。

  A.《证券公司监督管理条例》和《证券公司风险处置条例》属于部门规章

  B.证券公司所制定的规则属于自律性规则

  C.现行证券市场法律主要包括《证券法》、《证券投资基金法》、《公司法》及《刑法》

  D.共分为法律、行政法规、部门规章及自律性规则四个层次

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• 47证券交易所采取的交易的组织方式是（　　）。

  A.经纪制

  B.代理制

  C.做市商制

  D.自助制

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• 48期货交易之所以能够套期保值是因为（　　）。

  A.某一特定商品或金融工具的期货价格和现货价格变动趋势大致相反

  B.某一特定商品或金融工具的期货价格和现货价格变动趋势大致相同

  C.某一特定商品或金融工具的期货价格和现货价格变动趋势随机变动，毫无规律

  D.某一特定商品或金融工具的期货价格和期权价格变动趋势大致相反

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• 49公司证券是指公司、企业等经济法人为筹集投资资金或与筹集投资资金直接相关的行为而发行的证券，其中（　　）是证明持有者拥有购买发行公司一定数量股份的专有权的凭证。

  A.可转换债券

  B.可转换优先股

  C.认股证书

  D.股票期权证书

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• 50根据《证券公司风险处置条例》的规定，（　　）是证券公司自我整改的一种处置措施。

  A.托管、接管

  B.撤销

  C.停业整顿

  D.行政重组

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