证劵从业资格证劵从业资格证券基础知识2014年11月证劵从业《证券市场基础知识》考前押题卷(4)

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• 61关于证券市场的发展历史，以下说法正确的是（　　）。

  A.20世纪初在证券市场中占主导地位的是公司股票和公司债券

  B.美国第一个证券交易所是纽约证券交易所

  C.证券化率的提高是证券市场加速发展阶段的重要标志

  D.美国证券市场是从买卖政府债券开始的

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• 62公司在发行不动产抵押公司债券时通常用作抵押的是（　　）。

  A.有价证券

  B.设备

  C.房产

  D.土地使用权

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• 63我国《证券投资基金法》规定，基金财产不得用于（　　）。

  A.从事承担无限责任的投资

  B.买卖上市债券

  C.向他人贷款或者提供担保

  D.承销证券

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• 64深圳证券交易所在确定和调整成分时一般要考虑的因素有（　　）。

  A.公司财务状况

  B.市值规模

  C.交易活跃程度

  D.行业代表性

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• 65影响债券偿还期限的因素主要有（　　）。

  A.资金使用方向

  B.市场利率变化

  C.债券发行主体

  D.债券变现能力

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• 66根据证券发行制度，发行人申请公开发行（　　）的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。

  A.企业债券

  B.可转换为股票的公司债券

  C.股票

  D.法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券

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• 67下列关于公司型基金的说法中正确的有（　　）。

  A.设有董事会

  B.持有人大会也就是股东大会

  C.拥有法人资格

  D.直接进行基金资产的运作

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• 68我国《证券法》规定，证券公司的自营业务必须使用（　　）。

  A.依法筹资的资金

  B.客户交易结算资金

  C.客户保证金

  D.自有资金

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• 69可转换公司债一般要经（　　）决议通过才能发行。

  A.股东大会

  B.总经理

  C.监事会

  D.董事会

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• 70申请成为我国证券市场的合格境外机构投资者，需要具备的条件是（　　）。

  A.财务稳健，资信良好，达到中国证监会规定的资产规模等条件，风险监控指标符合所在国家或者地区的法律规定和证券监管机构的要求

  B.从业人员符合所在国家或者地区的有关从业资格的要求

  C.健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范，近3年未受重大处罚

  D.所在国家或者地区有完善的法律和监管制度，其证券监管机构已与中国证监会签订监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系

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