证劵从业资格证劵从业资格证券基础知识2014年证劵从业《证券市场基础知识》临考提分卷(1)

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• 1有价证券之所以能够买卖，是因为它（  ）。

  A.具有价值

  B.具有使用价值

  C.代表着一定量的财产权利

  D.具有交换价值

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• 2开放式基金的交易价格取决于（  ）。

  A.基金总资产值

  B.供求关系

  C.基金净资产

  D.基金单位净资产值

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• 3可转换公司债券是（  ）。

  A.风险管理型创新的重要成果

  B.增强流动型创新的重要成果

  C.信用创造型创新的重要成果

  D.股权创造型创新的重要成果

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• 4我国《证券法》规定，股份有限公司申请股票上市的条件之一是：向社会公开发行的股份达到公司股份总数的（  ）以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为10%以上。

  A.20%

  B.25%

  C.15%

  D.30%

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• 5开放式基金、封闭式基金的费率由（  ）确定。

  A.基金托管人

  B.基金管理人

  C.基金份额持有人

  D.证监会

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• 6决定股票市场价格的是股票的（  ）。

  A.票面价值

  B.账面价值

  C.内在价值

  D.清算价值

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• 7《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》规定，发行人最近一期末净资产不少于（  ）万元，且不存在未弥补亏损。

  A.1000

  B.2000

  C.3000

  D.4000

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• 8下列各项中，不属于我国基金管理公司的主要业务范围的是（  ）。

  A.证券投资基金的募集与管理

  B.资产管理业务

  C.投资咨询服务

  D.信托投资管理业务

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• 9基金管理费通常是（  ）。

  A.逐日计提，按日支付

  B.逐周计提，按月支付

  C.逐日计提，按月支付

  D.逐日计提，按周支付

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• 10认购公司型基金的投资人是基金公司的（  ）。

  A.债权人

  B.受益人

  C.股东

  D.委托人

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