证劵从业资格证劵从业资格证券基础知识证券从业人员资格考试《证券基础知识》模拟试题(1)

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• 211证券公司从业人员按其所属的证券公司指令或利用职务违反交易规则的，则由（    ）承担责任。

  A.直接责任人

  B.证券公司和直接责任人连带

  C.所属证券公司

  D.证券交易所

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• 212因突发性事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所将采取（    ）的措施。

  A.技术性停牌

  B.政策性停牌

  C.临时停市

  D.休市

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• 213临时停市（    ）.

  A.由国务院决定，证券交易所执行

  B.由国务院证券监督机构决定，证券交易所执行

  C.由证券交易所决定，并报告当地地方政府

  D.由证券交易所决定，并报告国务院证券监督管理机构

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• 214证券业协会的章程由（    ）制定。

  A.会员大会

  B.理事会

  C.股东大会

  D.国务院证券监督管理机构

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• 215专业的证券投资咨询机构。资信评估机构的业务人员，必须具备证券专业知识和从事证券业务（    ）年以上的经验。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.4

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• 216根据《证券法》的规定，证券交易所应当从其收取的交易费用。会员费。席位费中提取一定比例的金额设立（    ）.

  A.补偿基金

  B.投资基金

  C.保证基金

  D.风险基金

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• 217根据《证券投资基金管理暂行办法》的规定，一个基金持有一家上市公司的股票，不得超过该基金净资产的（    ）.

  A.10%

  B.20%

  C.30%

  D.40%

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• 218上市公司欲改变招股说明书所列资金用途，必须经过（    ）批准。

  A.发行审核委员会

  B.董事会

  C.股东大会

  D.证券交易所

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• 219贴现债券通常在票面上（    ），是一种折价发行的债券。

  A.不规定利率

  B.规定利率

  C.不标明折价率

  D.标明折价率

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• 220债券分为实物债券。凭证式债券和记帐式债券的依据是（    ）.

  A.发行方式

  B.流通发行

  C.券面形式

  D.付息方式

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