证劵从业资格证劵从业资格证券投资分析2013年证券从业第四次考试《证券投资分析》深度预测试题(1)

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• 31关于证券经纪业务和投资顾问服务边界问题，下列说法正确的是（　）。

  A.证券公司不能对其客户提供证券投资咨询业务

  B.证券公司可以对其客户提供证券投资咨询业务，并且可以单独与其客户签约、单独收费

  C.证券公司对其客户提供证券投资咨询业务，必须取得相应的证券投资咨询资格方可进行

  D.证券公司对其客户提供证券投资咨询业务，所收取的证券经纪业务佣金不能超过规定上限

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• 32计算（　）不需要使用不同的财务报表。

  A.存货周转率

  B.运营指数

  C.净资产收益率

  D.每股收益

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• 33证券投资顾问的主要职能是（　）。

  A.发布研究报告

  B.提供证券投资顾问服务

  C.提供财务顾问服务

  D.提供代理买卖业务

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• 34公正公平原则是指（　）。

  A.证券分析师必须对其所提出的建议结论及推理过程的公正公平性负责，不得在同一时点上就同一问题向不同投资人或委托单位提供存在相反与矛盾意见的投资分析、预测或建议

  B.证券分析师应当本着对公众投资者与客户高度负责的精神，对与投资分析、预测及咨询服务相关的一切问题进行尽可能全面、详尽、深入的调查研究，切实履行应尽的职业责任，维护证券分析师的职业声誉，从而向投资人和委托单位提供具有高度专业见解的意见

  C.证券分析师应当依据充分周密的分析研究和完整详实的公开披露的信息资料，恪尽应有的职业谨慎，客观地提出投资分析、预测和建议，不得断章取义或篡改有关信息资料。以及因主观好恶影响投资分析、预测或建议

  D.证券分析师应当正直诚实，在执业过程中保持中立身份，独立做出判断和评价，不得利用自己的身份、地位和执业过程中所掌握的内幕信息为自己或他人谋取私利，不得对投资人或委托单位提供存在重大遗漏、虚假信息和误导性陈述的投资分析、预测或建议

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• 35A公司1993年7月1日发行面值为1000元、票面利率为8％、期限为5年的债券，债券每年7月1日付息，5年后还本。该债券发行时的市场利率是5％，则该债券的实际价值是（　）元。

  A.1 200．85

  B.1 129．86

  C.1 450．60

  D.1 263．78

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• 36储蓄扩大的直接效果就是（　）。

  A.投资需求扩大和消费需求减少

  B.投资需求减少和消费需求扩大

  C.投资需求扩大和消费需求扩大

  D.投资需求减少和消费需求减少

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• 37分解、组合和整合技术都是对金融工具的结构进行整合，其共同点在于（　）。

  A.成熟、稳定

  B.针对性和固定性

  C.灵活、多变和应用面广

  D.步骤的科学性

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• 38在影响行业生命周期的技术进步因素中，最重要也是首先需要考虑的因素是（　）。

  A.技术的先进性

  B.技术的垄断性

  C.技术的可行性

  D.技术的成熟性

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• 39下列关于销售净利率的说法，不正确的是（　） 。

  A.是指净利与销售收入的百分比

  B.反映每一元销售收入带来的营业利润的多少

  C.与净利额成正比例关系

  D.与销售收入成反比例关系

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• 40对证券分析师自律组织的形式，世界上尚没有统一标准，国家或地区建立组织形式的根据是（　）。

  A.证券交易和筹建社团的法律规定

  B.证券市场状况、金融制度

  C.大专院校的证券投资理论

  D.企业财务理论等的教育状况

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