证劵从业资格证劵从业资格证券投资基金2010年证券从业资格考试《投资基金》全真试题

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• 11根据有关规定，开放式基金的认购费率不得超过申购金额的（    ）。

  A.1%

  B.2%

  C.5%

  D.8%

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• 12由于ETF基金标的指数调整而出现的现金替代属于（    ）。

  A.可能现金替代

  B.禁止现金替代

  C.可以现金替代

  D.必须现金替代

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• 13关于基金管理公司主要股东应具备的条件，下列说法不正确的是（    ）。

  A.注册资本不低于5亿元人民币

  B.持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全

  C.从事证券经营等金融资产管理业务

  D.最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚

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• 14考察基金产品线的内涵角度一般不包括（    ）。

  A.产品线的长度

  B.产品线的宽度

  C.产品线的深度

  D.产品线的高度

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• 15下列不属于基金管理公司内部控制机制的是（    ）。

  A.风险控制制度

  B.员工自律

  C.公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制

  D.董事会领导下的审计委员会和监督员的检查、监督、控制和指导

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• 16开放式基金托管人全面行使职责的主要阶段是（    ）。

  A.签署基金合同阶段

  B.基金募集阶段

  C.基金运作阶段

  D.基金终止阶段

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• 17增发新股的资金清算属于（    ）。

  A.交易所交易资金清算

  B.全国银行间债券市场交易资金清算

  C.场外资金清算

  D.场内资金清算

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• 18托管人内部控制的基础是（    ）。

  A.环境控制

  B.风险评估

  C.控制活动

  D.信息沟通

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• 19基金销售的（    ）反映了从投资者的需要出发向投资人销售合理的产品，坚持了投资人利益优先的原则，也是监管机构对基金销售的要求。

  A.服务性

  B.专业性

  C.持续性

  D.适用性

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• 20基金的赎回费率不得超过基金份额赎回金额的——；赎回费在扣除手续费后，余额不得低于赎回费总额的——，并应当归人基金财产。（    ）

  A.10%.25%

  B.5%，25%

  C.10%，30%

  D.5%，30%

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