证劵从业资格证劵从业资格证券投资基金2011年证券从业资格考试《投资基金》模拟试题（四）

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• 11依据（    ），证券投资基金可以分为主动型基金和被动型基金。

  A.投资理念的不同

  B.投资期限的不同

  C.投资人对风险的态度不同

  D.投资基本理论依据的不同

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• 12根据中国证监会对基金类别的分类标准，（    ）以上的基金资产投资于股票的为股票基金。

  A.50%

  B.60%

  C.70%

  D.80%

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• 13《证券投资基金法》第43条规定，基金管理人应当自收到核准文件之日起（    ）个月内进行基金募集。超过6个月开始募集，原核准的事项未发生实质性变化的，应当报国务院证券监督管理机构备案;发生实质性变化的，应当向国务院证券监督管理机构重新提交申请。

  A.3

  B.6

  C.9

  D.12

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• 14封闭式证券投资基金折价发行意味着（    ）。

  A.基金面值高于发行价格

  B.基金面值等于发行价格

  C.基金面值低于发行价格

  D.基金发行价格与基金面值无关

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• 15目前，我国封闭式基金发行时，发行价格主要由（    ）构成。

  A.基金面值和基金认购费用

  B.基金面值和基金管理费用

  C.基金面值和注册登记费用

  D.基金面值和销售代理费用

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• 16开放式基金成立初期，可以在规定的期限内（    ）但最长不得超过3个月。

  A.不对外办理基金业务

  B.不运作基金资产

  C.只办理赎回，不接受申购

  D.只接受申购，不办理赎回

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• 17某投资者通过基金管理人直接认购100000份ETF份额，认购费率为1%，则需准备的资金金额为（    ）。

  A.101000

  B.110000

  C.100100

  D.99000

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• 18依照《证券投资基金法》规定，基金清算后的全部剩余资产按（    ）分配给基金份额持有人。

  A.基金份额持有人持有的基金份额占基金总份额的比例

  B.实际持有的基金资产绝对数额

  C.实际持有的基金资产绝对数额扣除管理费

  D.实际持有的基金资产绝对数额扣除应付款

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• 19某投资者持有指数成分股中股票A和股票B各10000股和20000股，至某发售代理机构网点认购基金，选择以现金形式支付认购佣金。假设2009年×月×日股票A和股票B的均价分别为15.5元和4.5元，基金管理人确认的有效认购数量为股票A10000股和股票B20000股，发售代理机构确认的佣金比例为1%，则其可得到的ETF份额和需支付的认购佣金为（    ）。

  A.245000元和30000元

  B.247450元和2450元

  C.242550元和2450元

  D.245000元和2450元

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• 20假设某投资者在基金募集期内认购了5000份ETF，基金份额折算日的基金资产净值为3127000230.95元，折算前的基金份额总额为3013057000份，当日标的指数收盘值为966.45元。那么折算后的基金份额为（    ）。

  A.5369

  B.6078

  C.7258

  D.8059

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