证劵从业资格证劵从业资格证券投资基金2011年证券从业资格考试投资基金考前预测试题

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• 71根据资产配置的不同，混合基金可分为（    ）。

  A.偏股型基金

  B.偏债型基金

  C.股债平衡型基金

  D.灵活配置型基金

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• 72根据我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，封闭式基金的发起人可以是（    ）。

  A.股份制商业银行

  B.证券公司

  C.信托投资公司

  D.保险公司

  E.基金管理公司

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• 73开放式基金的注册登记业务包括（    ）。

  A.基金登记

  B.份额存管

  C.资金清算

  D.资金交收

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• 74下列说法中，正确的是（    ）。

  A.我国《证券投资基金法》规定，开放式基金的登记业务可以由基金管理人办理，可以委托中国证监会认定的其他机构办理

  B.如果投资者提交的申购、赎回信息不符合登记的有关规定，最后的确认信息将是投资者申购、赎回失败

  C.基金份额申购、赎回的资金清算时根据登记机构确认的投资者申购、赎回数据信息进行

  D.对于货币市场基金，一般T+3日从基金银行存款账户划出

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• 75基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务，不应有的行为是（    ）。

  A.侵害基金份额持有人和其他客户的合法权益

  B.承诺投资收益

  C.与投资咨询客户约定分享投资收益或者分担投资损失

  D.通过广告等公开方式招揽投资咨询客户

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• 76关于基金管理公司的主要股东应当具备的条件中，错误的是（    ）。

  A.注册资本不低于2亿元人民币

  B.持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监控制度完善

  C.最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚

  D.具有良好的社会信誉，最近2年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录

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• 77基金管理公司应当建立健全的独立董事制度，独立董事的人数不得少于（    ）人，且不得少于董事会人数的（    ）。

  A.3

  B.2

  C.1/3

  D.2/3

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• 78董事会审议（    ）事项应当经过2/3以上的独立董事通过。

  A.公司及基金投资运作中的重大关联交易

  B.聘请或者更换会计师事务所

  C.公司管理的基金的半年度报告

  D.公司制定的月度预算。

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• 79我国基金管理公司一般的投资决策程序是（    ）。

  A.公司研究发展部提出研究报告

  B.投资决策委员会决定基金的总体投资计划

  C.基金投资部制定投资组合的具体方案

  D.风险控制委员会提出风险控制建议

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• 80基金托管人的收入来源有（    ）。

  A.通过托管业务获取托管费

  B.提供绩效评估

  C.基金管理费

  D.会计核算

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