证劵从业资格证劵从业资格证券投资基金2012年6月证券《投资基金》名师命题预测试卷

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• 21负责基金的注册与过户登记和基金会计与结算的部门是（    ）。

  A.投资管理部门

  B.风险管理部门

  C.市场营销部门

  D.基金运营部门

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• 22投资决策委员会在认真分析研究发展部提供的研究报告及其投资建议的基础上，根据现行法律法规和基金合同的有关规定，决定基金的（    ）。

  A.投资组合方案

  B.股票池

  C.总体投资计划

  D.具体投资方案

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• 23根据我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，经批准设立的基金管理公司，应持（    ）到工商行政管理部门办理登记注册手续。

  A.中国证监会的批准设立文件

  B.中国证监会颁发的(《基金管理公司法人许可证》

  C.中国人民银行的批准设立文件

  D.中国人民银行颁发的《基金管理公司法人许可证》

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• 24公司因不能清偿到期债务，被依法宣告破产的，由（    ）依照有关规定，组织股东、有关机关及有关专业人员成立清算组，对公司进行破产清算。

  A.股东会

  B.董事会

  C.人民法院

  D.债权人

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• 25基金资产账户管理应严格按照相关规定和（    ）的有效指令办理资金划拨和支付，并保证基金的一切货币收支活动均通过基金的银行账户进行。

  A.基金份额持有人

  B.基金托管人

  C.基金管理人

  D.证监会

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• 26下列有关基金资产账户管理的说法，错误的是（    ）。

  A.基金账户要独立于托管银行账户

  B.要保证基金的一切货币收支活动均通过基金的银行账户进行

  C.基金账户的开立和使用并不限于开展基金业务，也可以用于其他业务活动

  D.基金托管人和基金管理人不得出借和擅自转让基金的任何证券账户

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• 27我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，作为基金托管人的商业银行实收资本不少于（    ）亿元人民币。

  A.20

  B.50

  C.60

  D.80

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• 28基金在任何交易日日终，持有的卖出期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的（    ）。

  A.10%

  B.20%

  C.50%

  D.80%

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• 29根据我国的相关法律和法规，一只投资基金持有一家上市公司的股票不得超过该基金资产净值的（    ）。

  A.10%

  B.30%

  C.15%

  D.20%

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• 30存放在具有基金托管资格的同一商业银行的存款，不得超过基金资产净值的（    ）；存放在不具有基金托管资格的同一商业银行的存款，不得超过基金资产净值的（）。

  A.20%；5%

  B.20%；10%

  C.30%：5%

  D.30%；10%

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