证劵从业资格证劵从业资格证券投资基金2012年证券投资基金第五章基金托管人同步测试习题

试卷预览

• 1证券投资基金萌芽于（　　）的投资信托公司。

  A.美国

  B.英国

  C.法国

  D.西班牙

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• 2（　　）是日常监管的重点。

  A.内部控制监管

  B.基金管理市场规模监管

  C.基金市场准人监管

  D.基金经营运作监管

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• 3对履行基金托管职责的监督不包括（　　）。

  A.在监督基金投资运作中，是否在基金托管协议中事先与基金管理公司订明相关权责，是否建立并及时维护相关监督系统，是否在发现问题时及时提醒基金管理公司并报告中国证监会

  B.是否建立科学合理、控制严密、运行高效的内部控制体系

  C.在办理基金的清算交割事宜中，是否能保证清算的及时高效，同时又保证基金财产的安全与独立

  D.在办理与基金托管业务相关的信息披露事项中，是否及时、真实、准确、完整地履行信息披露业务，是否在基金年度报告中的托管人报告中独立、客观地发表意见

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• 4基金（　　）是指基金托管人以《证券投资基金法》《证券投资基金会计核算办法》等法律法规为依据，对管理人的账务处理过程与结果进行校对的过程。

  A.基金费用与收益分配复核

  B.基金账务复核

  C.基金财务报表复核

  D.基金资产净值复核

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• 5基金届满即为基金终止，对基金资产进行清产核资后的（　　）按投资者出资比例分配。

  A.基金净资产

  B.基金总资产

  C.基金投资额

  D.基金流动资产额

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• 6实际运作中，托管人对基金管理人投资运作的监督有以下哪些特点、（　　）

  A.场内交易主要通过人工手段实现，场外交易主要借助于技术系统完成

  B.不同基金类型监督的依据和内容不同

  C.日常运作中托管人对基金管理人投资运作行为的监督主要是基金投资范围、投资比例、交易对手、投资风格等方面

  D.根据投资需要和监管机构的要求，不断增加、完善监督内容

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• 7基金资产保管的主要内容包括（　　）。

  A.保管基金印章

  B.管理基金资产账户

  C.保管基金的重大合同、基金的开户资料、预留印鉴、实物证券的凭证等重要文件

  D.核对基金资产

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• 8基金账户管理的内容包括（　　）等。

  A.做好基金资产账户的开立、更名、销户及资产过户等工作

  B.托管人负责开立全部基金资产账户并保证基金账户独立于托管银行账户

  C.严格按照相关规定和基金管理人的有效指令办理资金划拨和支付

  D.保证基金账户的开立和使用只限于满足开展基金业务的需要

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• 9基金托管人内部控制的主要内容包括（　　）。

  A.资产保管

  B.资金清算

  C.投资监督

  D.会计核算与估值

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• 10交易所交易资金清算流程包括（　　）。

  A.接收交易数据

  B.制作清算指令

  C.执行清算指令

  D.确认清算结果

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