证劵从业资格证劵从业资格证券投资基金2012年证券投资基金第四章基金管理人同步测试习题

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• 1下列各项对于封闭式基金与开放式基金区别的叙述，不正确的是（　　）。

  A.存续期限不同

  B.基金份额面值不同

  C.影响基金价格的主要因素不同

  D.收益与风险不同

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• 2下列各项中不属于对基金管理公司进行监督的事项的是（　　）

  A.基金管理公司设立审核

  B.基金管理公司重大事项变更审核

  C.对基金托管银行履行职责情况的监督

  D.基金管理公司股权处置监管

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• 3基金管理公司在下列事项变更时不需经中国证监会批准的是（　　）。

  A.修改章程

  B.计提风险准备金

  C.变更名称、住所

  D.变更股东、注册资本或者股东出资比例

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• 4基金管理公司的治理应当以（　　）为基本原则。

  A.基金份额持有人利益优先

  B.基金管理公司内股东利益最大化

  C.投资风险最小化

  D.投资回报最大化

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• 5证券投资基金反映的是（　　）关系。

  A.债权债务

  B.所有权

  C.产权

  D.信托

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• 6下列各项中不是后台支持部门的组成部分的是（　　）。

  A.市场部

  B.行政管理部

  C.信息技术部

  D.财务部

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• 7关于基金管理公司的主要股东的描述不正确的是（　　）。

  A.注册资本不低于10亿元人民币

  B.持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全

  C.从事证券经营等金融资产管理业务

  D.最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚

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• 8基金管理公司最核心的业务是（　　）。

  A.基金设立

  B.投资管理

  C.基金发行

  D.风险管理

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• 9以下对于基金管理公司治理结构的表述，不正确的是（　　）。

  A.公司治理结构能够使股东大会、董事会、监事会和经营层之间的职责明确，相互协助，又相互制衡

  B.应实行独立董事制度

  C.应建立完善的内部监督和控制机制

  D.应坚持以股东利益最大化

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• 10基金管理人应当自基金合同生效之日起（　　）个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。

  A.12

  B.9

  C.6

  D.3

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