证劵从业资格证劵从业资格证券投资基金2012年证券投资基金考前冲刺试题(4)

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• 141投资者申购基金成功后，注册登记机构一般在()日为投资者办理增加权益的登记手续。

  A.T+0

  B.T+1

  C.T+2

  D.T+4

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• 142ETF的申购、赎回采用()方式。

  A.金额申购、份额赎回

  B.金额申购、金额赎回

  C.份额申购、金额赎回

  D.份额申购、份额赎回

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• 143我国相关法规规定，基金管理公司的主要股东的注册资本不得低于()人民币。

  A.2亿元

  B.3亿元

  C.6亿元

  D.8亿元

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• 144()是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构。

  A.监事会

  B.董事会

  C.投资决策委员会

  D.风险控制委员会

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• 145基金管理公司应当坚持()利益优先的原则。

  A.国家

  B.基金托管人

  C.基金份额持有人

  D.基金管理人

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• 146公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离，体现了基金管理公司内部控制原则中的()。

  A.健全性原则

  B.有效性原则

  C.独立性原则

  D.成本效益原则

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• 147()是指基金托管人按规定为基金资产设立独立的账户，保证基金全部财产的安全完整。

  A.资产核算

  B.资金清算

  C.资产保管

  D.投资运作监督

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• 148()按照规定对基金管理公司的会计核算进行复核，()负责将复核后的会计信息对外披露。

  A.基金管理公司，基金托管人

  B.基金管理公司，中国结算公司

  C.基金托管人，中国结算公司

  D.基金托管人，基金管理公司

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• 149基金托管人内部控制原则中，()是指托管业务经营活动必须在发生时能准确、及时地记录；按照内部控制优先的原则，新设机构或新增业务品种时必须做到已建立相关的规章制度。

  A.合法性原则

  B.有效性原则

  C.及时性原则

  D.独立性原则

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• 150()构成托管人内部控制的基础。

  A.环境控制

  B.风险评估

  C.内部监控

  D.信息沟通

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