证劵从业资格证劵从业资格证券投资基金2014证券从业资格《投资基金》权威试题(2)

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• 61世界各国和地区对证券投资基金的称谓不尽相同，目前的称谓有(　　)。

  A.证券投资信托基金

  B.单位信托基金

  C.共同基金

  D.金融产品

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• 62基金注册登记机构是指负责基金(　　)业务的机构。

  A.存管

  B.交收

  C.清算

  D.登记

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• 63封闭式基金和开放式基金的区别主要表现在(　　)。

  A.份额限制不同

  B.交易场所不同

  C.期限不同

  D.价格形成方式不同

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• 64下列关于系列基金的含义表述正确的是(　　)。

  A.又称为伞型基金

  B.子基金之间可以进行相互转换

  C.多个基金共用一个基金合同

  D.子基金独立运作

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• 65货币市场基金不得投资的金融工具有(　　)。

  A.流通受限的证券

  B.可转换债券

  C.信用等级在AAA级以下的企业债券

  D.剩余期限超过397天的债券

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• 66下列关于认购开放式基金的表述正确的是(　　)。

  A.投资者在募集期内可以多次认购基金份额

  B.已经正式受理的认购申请可以撤销

  C.拟进行基金投资的投资人，必须先开立基金账户和资金账户

  D.申请的成功与否应以销售机构对认购申请的受理为准

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• 67下列关于基金赎回费的表述正确的是(　　)。

  A.对于持续持有期少于7日的投资人，收取不低于赎回金额1.5%的赎回费

  B.对于持续持有期少于7日的投资人;收取不低于赎回金额0.75%的赎回费

  C.对于持续持有期少于20日的投资人.，收取不低于赎回金额0.75%的赎回费

  D.对于持续持有期少于30日的投资人，收取不低于赎回金额0.75%的赎回费

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• 68QDII基金申购、赎回与一般开放式基金申购、赎回的区别主要在于(　　).

  A.一般情况下，QDII基金申购、赎回的币种为人民币

  B.基金管理人可以在不违反法律法规规定的情况下，接受其他币种的申购、赎回

  C.拒绝或暂停申购的情形与一般开放式基金有所不同

  D.基金资产规模可以超出中国证监会、国家外汇管理局核准的境外证券投资额度

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• 69基金管理公司的主要职责有(　　)。

  A.办理基金备案手续

  B.安全保管基金资产

  C.依法募集资金

  D.办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项

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• 70基金管理公司的内部控制机制包括的层次有(　　)。

  A.员工自律

  B.部门各级主管的检查监督

  C.董事会领导下的审计委员会和督察长的检查、监督、控制和指导

  D.公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制

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