证劵从业资格证劵从业资格证券投资基金《投资基金》第十章习题

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• 1基金管理人应当自基金合同生效之日起（ ）个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。

  A.12

  B.9

  C.6

  D.3

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• 2基金监管的首要目标是（ ）。

  A.降低系统风险

  B.保证市场的公平、效率和透明

  C.保护投资者利益

  D.推动基金业的发展

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• 3基金管理公司的设立须经（ ）批准。

  A.中国证券业协会基金业委员会

  B.中国证监会

  C.证券交易所

  D.国家工商管理局

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• 4中国证监会自受理基金管理公司设立申请之日起（ ）个月内，以审慎监管原则依法审查，做出批准或不予批准的决定。

  A.3

  B.4

  C.5

  D.6

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• 5基金管理公司下列事项变更不需经中国证监会批准的有（ ）。

  A.变更股东、注册资本或者股东出资比例

  B.计提风险准备金

  C.修改章程

  D.变更名称、住所

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• 6因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合有关投资比例的，基金管理人应当在（ ）个交易日内进行调整。

  A.30

  B.15

  C.10

  D.5

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• 7货币市场基金投资组合的平均剩余期限在每个交易日均不得超过（ ）天。

  A.30

  B.60

  C.90

  D.180

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• 82007年，中国证券业协会设立了（ ），负责联络与业务交流工作。

  A.基金公会

  B.基金业行会

  C.基金公司会员部

  D.证券投资基金业委员会

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• 9（ ）是日常监管的重点。

  A.内部控制监管

  B.公司治理监管

  C.基金准入

  D.经营运作监管

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• 10以下不属于基金募集申请材料的是（ ）

  A.申请报告

  B.基金合同草案

  C.招募说明书草案

  D.上市公告书

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