证劵从业资格证劵从业资格证券投资基金证券投资基金真题2009年5月

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• 61封闭式基金的主要常规收费项目包括(    )。

  A.交易佣金

  B.经手费

  C.转托管费

  D.过户费

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• 62依照《证券投资基金管理暂行办法》规定，基金管理人应履行(    )义务。

  A.不得为自己及任何第三人谋取利益

  B.保存基金会计账册

  C.公告基金管理公司资产负债状况

  D.出具基金托管报告

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• 63与以往的基金相比，1924年成立的“马萨诸塞投资信托基金”有诸多创新，主要表现为(    )。

  A.基金的组织形式由契约型改变为公司型

  B.基金的运作方式由原先的封闭式改变为开放式

  C.回报方式由过去的固定收益方式改变为收益分享、风险分担的分配方式

  D.可以在证券交易所挂牌交易

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• 64公司型基金与契约型基金的主要区别是(    )。

  A.上市交易资格不同。公司型基金不可上市交易，契约型基金可上市交易

  B.法律形式不同。公司型基金是依《公司法》或相关法律成立的，具有法人资格；契约型基金不具有法人资格

  C.投资者的地位不同。公司型基金的投资者既是基金持有人又是公司的股东，可以参加股东大会，行使股东权利；契约型基金的投资者对基金所做的重要投资决策通常不具有发言权

  D.赎回特征不同。公司型基金不可自由赎回；契约型基金可以自由赎回

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• 65具体投资品种的估值包括(    )。

  A.交易所上市股票和权证以收盘价估值，上市债券以收盘净价估值，期货合约以结算价格估值

  B.交易所发行未上市品种的估值

  C.交易所停止交易等非流通品种的估值

  D.全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种，采用估值技术确定公允价值

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• 66下列关于成长性基金、收入基金、平衡性基金的投资风险的说法中正确的是(    )。

  A.成长性基金风险大、收益高

  B.收益性基金风险小、收益低

  C.平衡性基金的风险较小，但收益最高

  D.成长性基金风险小、收益也小

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• 67ETF结合了(    )与(    )的运作特点。

  A.封闭式 基金

  B.开放式 基金

  C.契约型 基金

  D.公司型 基金

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• 68机构法人买卖基金的税收包括(    )。

  A.营业税

  B.印花税

  C.所得税

  D.增值税

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• 69成长型股票可以进一步分为(    )。

  A.持续成长型股票

  B.趋势增长型股票

  C.收益型股票

  D.周期型股票

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• 70私募基金在运作上具有较大的灵活性，所受到的限制和约束也较少，(    )。

  A.可以投资于衍生金融产品

  B.进行卖空交易

  C.可以进行汇率、商品期货投机交易

  D.进行买空交易

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