证劵从业资格证劵从业资格证券投资基金证券投资基金真题2009年9月

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• 91对于基金管理人来说，主要负责办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项，具体涉及()等各环节。

  A.基金募集

  B.上市交易

  C.投资运作

  D.净值披露

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• 92商业银行在()等方面符合有关法规规定的条件时，可以向中国证监会申请基金代销业务资格。

  A.组织结构

  B.治理机构与内部控制

  C.信息系统建设

  D.业务管理制度

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• 93开放式基金在认购费用的收取上，目前的收费方式是()。

  A.前端模式

  B.后端模式

  C.金额费率

  D.净额费率．

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• 94按照《证券投资基金法》规定，基金管理人的职责包括()。

  A.办理基金备案手续

  B.编制中期和年度基金报告

  C.以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为

  D.召集基金份额持有人大会

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• 95下列关于无差异曲线的表述，正确的有()。

  A.无差异曲线是由左至右向下弯曲的曲线

  B.同一条无差异曲线上的组合给投资者带来的满意程度相同

  C.不同无差异曲线上的组合给投资者带来的满意程度不同

  D.无差异曲线的位置越低，其上的投资组合带来的满意程度就越高

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• 96基金财务报表的复核指基金托管人对基金管理人出具的()等报表内容进行核对的过程。

  A.基金现金流量表

  B.基金资产负债表

  C.基金经营业绩表

  D.基金净值变动表

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• 97基金信息披露的实质性原则包括()。

  A.真实性原则

  B.准确性原则

  C.规范性原则

  D.及时性原则

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• 98下列关于凸性的说法，正确的有()。

  A.大多数债券价格与收益率的关系都可以用一条向下弯曲的曲线来表示，这条曲线的曲率就被称作债券的凸性

  B.凸性的作用在于可以弥补债券价格计算的误差，更准确地衡量债券价格对收益率变化的敏感程度

  C.凸性对于投资者是有利的，在其他情况相同时，投资者应当选择凸性更大的债券进行投资

  D.当预期利率波动较大时，较高的凸性有利于投资者提高债券投资收益

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• 99以下关于基金托管人与基金管理人关系的说法，正确的是()。

  A.基金管理人由投资专家组成，负责基金资产的经营，本身不实际接触及拥有基金资产

  B.托管人由主管机关认可的金融机构担任，负责基金资产的保管，依据基金管理机构的指令处置基金资产并监督管理人的投资运作是否合法合规

  C.基金管理人不对基金份额持有人负责，基金托管人对基金份额持有人负责

  D.基金托管人与基金管理人可由同一机构的不同部门担任

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• 100流动性较强的债券()。

  A.与流通性一般的债券在收益上没有折让

  B.在收益率上往往有一定折让

  C.折让的幅度反映了债券流通性的价值

  D.比流通性差的债券曲度都小

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