证劵从业资格证劵从业资格证券投资基金证券投资基金真题2009年9月

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• 11根据有关规定，开放式基金的认购费率不得超过申购金额的()。

  A.1%

  B.2%

  C.5%

  D.8%

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• 12投资者将上市开放式基金份额从证券登记系统转入AT系统，自()日始，投资者可以在转入方代销机构基金管理人处申报赎回基金份额。

  A.T+0

  B.T+1

  C.F+2

  D.T+3

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• 13下列关于基金管理公司主要股东应具备的条件的说法，错误的是()。

  A.注册资本不低于5亿元人民币

  B.持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全

  C.从事证券经营等金融资产管理业务

  D.最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚

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• 14开放式基金的基金份额的申购、赎回和登记，由()负责办理。

  A.基金托管人

  B.基金管理人

  C.证券登记结算中心

  D.商业银行

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• 15下列不属于基金管理公司内部控制机制的是()。

  A.风险控制制度

  B.员工自律

  C.公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制

  D.董事会领导下的审计委员会和监督员的检查、监督、控制和指导

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• 16QDII基金具有一定的特殊性，即基金管理公司会在()日内对该申请的有效性进行确认。

  A.T+0

  B.T+1

  C.T+2

  D.T+3

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• 17增发新股的资金清算属于()。

  A.交易所交易资金清算

  B.全国银行间债券市场交易资金清算

  C.场外资金清算

  D.场内资金清算

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• 18在其他条件符合规定的情况下，封闭式基金募集期限届满，基金份额总额达到核准规模的()，封闭式合同生效。

  A.50%

  B.60%

  C.70%

  D.80%

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• 19基金销售的()反映了从投资者的需要出发向投资人销售合理的产品，坚持了投资人利益优先的原则，也是监管机构对基金销售韵要求。

  A.服务性

  B.专业性

  C.持续性

  D.适用性

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• 20基金管理公司除主要股东外的其他股东，注册资本、净资本应当不低于()人民币。

  A.1亿

  B.2亿元

  C.3亿

  D.5亿元

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