企事业内部考试类其他其他证券法、公司法相关测试

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• 31根据《证券法》，股票发行采取溢价发行的，其发行价格由（    ）确定。

  A.证券监督管理机构

  B.证券交易所

  C.投资者

  D.发行人与承销的证券公司协商

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• 32根据《证券法》，证券在证券交易所上市交易，应当采用（    ）。

  A.集中竞价交易方式

  B.公开的交易方式

  C.做市商交易方式

  D.公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式

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• 33根据《证券法》，下列人员中，在6个月内买入股票又卖出的，不需要将所得收益收归公司所有的是（    ）。

  A.上市公司的董事

  B.上市公司高级管理人员

  C.上市公司控股股东

  D.持有上市公司3%股份的自然人

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• 34根据《证券法》，下列关于证券交易方式或制度的说法，正确的是（    ）。

  A.股票、公司债券及其他证券，只能在证券交易所上市交易

  B.证券交易必须采用无纸化交易方式

  C.在证券交易所上市交易，应当采用公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式

  D.证券公司不得从事向客户融资或者融券的证券交易活动

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• 35根据《证券法》，下列关于证券信息披露的说法，正确的是（    ）。

  A.持有公司3%的股东为证券交易内幕信息的知情人

  B.证券服务机构可以买卖、公开投资者的信息

  C.因职务可以获取内幕信息的证券交易场所的有关人员为证券交易内幕信息的知情人

  D.非公开发行证券可以采用广告和公开劝诱方式

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• 36根据《证券法》，公开发行的证券，应当在（    ）交易。

  A.依法设立的证券交易所或者在国务院批准的其他全国性证券交易场所

  B.银行

  C.基金公司

  D.信托公司

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• 37根据《证券法》，股份有限公司申请证券上市交易，应当向（    ）申请，依法审核同意后双方签订上市协议。

  A.国家发改委

  B.证券交易所

  C.地方金融办

  D.省级人民政府

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• 38根据《证券法》，申请证券上市交易的公司，应当向（    ）提出申请，由其依法审核同意，并由双方签订上市协议。

  A.证券交易所

  B.国务院

  C.省级人民政府

  D.国务院证券监督管理机构

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• 39根据《证券法》，下列关于证券上市的有关说法，错误的是（    ）。

  A.申请证券上市交易，应当向证券交易所提出申请，由证券交易所依法审核同意，并由双方签订上市协议

  B.证券交易所根据省级以上人民政府的决定安排政府债券上市交易

  C.申请证券上市交易，应当符合证券交易所上市规则规定的上市条件

  D.证券交易所上市规则规定的上市条件，应当对发行人的经营年限、财务状况、最低公开发行比例和公司治理、诚信记录等提出要求

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• 40根据《证券法》，下列要求中，不属于证券交易所上市规则规定的上市条件的是（    ）。

  A.发行人的经营年限

  B.发行人的财务状况

  C.发行人的最高公开发行比例

  D.发行人的公司治理、诚信记录

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