11证券从业人员拒绝协会调查或者检査的，或者所聘用机构拒绝配合调查的，由证券业协会 责令改正;拒不改正的，给予纪律处分;情节严重的，中国证监会可给予从业人员暂停执业 （）个月。
A.3-6
B.6-12
C.3-9
D.3-12
开始考试练习点击查看答案12证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在（）进行执业注册。
A.中国证监会
B.中国证券业协会
C.证监会派出机构
D.证券公司
开始考试练习点击查看答案13 会员对本单位从业人员作出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起（） 个工作日内向协会诚信管理系统申报,协会审核后记入诚信信息系统备注栏。
A.2
B.5
C.10
D.15
开始考试练习点击查看答案14 诚信信息中，因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息的效力期限为（）年。
A.1
B.3
C.5
D.10
开始考试练习点击查看答案15行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作 用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取（）年的证券市场禁入措施。
A.3-5
B.3-10
C.5-10
D.2-5
开始考试练习点击查看答案16 基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中应当坚持（）原则。
A.投资人利益优先
B.全面性
C.客观性
D.及时性
开始考试练习点击查看答案17 证券公司应当在代销合同签署后（）个工作日内，向证券公司住所地证监会派出机构 报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。
A.2
B.3
C.5
D.7
开始考试练习点击查看答案18 接受上市公司并购重组当事人委托的，财务顾问应当指定（）名财务顾问主办人负责， 同时，可以安排（）名项目协办人参与。
A.2；2
B.1;2
C.2；1
D.1;1
开始考试练习点击查看答案19被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反《证券业从业人员管理办法》被协会注销执业 证书的人员，协会可在（）年内不受理其执业证书申请。
A.2
B.3
C.4
D.5
开始考试练习点击查看答案20 中国证券业协会在收到完整申请材料后（）日内完成证券公司客户资产管理业务投资 主办人执业注册。
A.10
B.15
C.20
D.30
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