51 证券经纪人在执业过程中,不得有的行为包括（）。I.在执业过程中索取或收受客户款项和财务II.代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字III.向客户充分提示证券投资的风险IV.向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告
A.I、II、IV
B.I、III、IV
C.II、III、IV
D.I、II、III、IV
开始考试练习点击查看答案52 证券公司应当审慎选择代销的金融产品,充分了解金融产品的（）。I.风险收益特征 II.基本性质 III.发行依据 IV.投资安排
A.III、IV
B.I、II、III、IV
C.I、II、IV
D.I、III
开始考试练习点击查看答案53 根据《证券从业人员资格管理办法)〉的规定，从事证券业务的专业人员是指（）。I.证券公司全部工作人员II.基金管理公司的专业人员 III.证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员 IV.基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询业务的专业人员
A.I、II、III
B.II、III、IV
C.III、IV
D.I、II、III、IV
开始考试练习点击查看答案54证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资咨询服务，与客户签订协议应当包括I.当事人的权利义务 II.收费标准和支付方式III.争议或者纠纷解决方式 IV.证券投资顾问的职责和禁止行为
A.II、III、IV
B.I、III、IV
C.I、IV
D.I、II、III、IV
开始考试练习点击查看答案55投资主办人从事投资管理活动，应当遵循的原则包括（）。I.诚实守信 II.勤勉尽责 III.独立客观 IV.专业审慎
A.II、III、IV
B.I、IV
C.I、II、III
D.I、II、III、IV
开始考试练习点击查看答案56 中国证券业协会诚信管理中的诚信信息包括（）。I.基本信息 II.奖励信息III.处罚处分信息IV.协会自律规则规定的其他信息
A.I、II
B.I、II、III、IV
C.I、III、IV
D.II、III、IV
开始考试练习点击查看答案57会员、从业人员诚信状况评估可釆取( )的方式。I.自评II.他评III.自评与他评相结合IV.以上均正确
A.I、IV
B.II、III
C.I、II、III、IV
D.I、III、IV
开始考试练习点击查看答案58证券公司应当提供网上査询、书面査询或者营业场所公示等方式，保证客户在证券公司营 业时间内能够随时査询证券公司（）的姓名、执业证书、证券经纪人证券编号等信息。I.全体员工 II.经纪业务经办人员III.证券经纪人 IV.实习或见习人员
A.I、II、III、IV
B.II、III、IV
C.II、III
D.I、II、III
开始考试练习点击查看答案59基金销售机构应当建立完善的（）I.基金份额持有人账户II.资金账户管理制度 III.基金份额持有人资金的存取程序 IV.授权审批制度
A.I、II、III、IV
B.I、IV
C.III、IV
D.I、II
开始考试练习点击查看答案60证券公司应当与委托人签订书面代销合同，代销合同应当约定双方权利义务，并明确约定的事项包括（）。I.受理客户咨询、查询、投诉的相关安排和后续处理机制II.向客户进行信息披露、风险揭示以及后续服务的相关安排 III.出现委托人对客户违约情况下的处置预案和应急安排IV.因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任由委 托人承担，证券公司不承担任何担保责任
A.III、IV
B.I、II、III、IV
C.I、II
D.I、III、IV
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