2018年基金从业资格考试----《证券投资基金》精选习题(14)第三部分

 　　(三) 判断题

　　1.我国基金的设立实行的是注册制。

　　[参考答案] 非

　　2.注册制是指证券监管当局按照有关的法律规定，对基金的设立进行实质性的检查，并决定是否同意设立该基金的制度。

　　[参考答案] 非

　　3.在注册制下，证券监管当局会检查材料的真实、完整性和准确性。

　　[参考答案] 非

　　4.美国对公募基金实行注册制，对私募基金实行注册豁免。

　　[参考答案] 是

　　5.审批制和注册制的选择就是要解决好政府与市场的关系。

　　[参考答案] 是

　　6.设计一个基金品种，首先要确定投资策略。

　　[参考答案] 非

　　7.每个基金发起人的实收资本不少于3亿元。

　　[参考答案] 是

　　8.基金管理公司申请设立基金，可以不需要3年以上从事证券投资的经验和连续盈利的记录。

　　[参考答案] 是

　　9.封闭式基金的募集期限是6个月。

　　[参考答案] 非

　　10.封闭式基金募集期限已满时，其所募集的资金小于该基金批准规模的50%时，该基金不得成立。

　　[参考答案] 非

　　11.开放式基金在批准之是起3个月内净销售额少于2亿元、

　　[参考答案] 是

　　12.证券投资基金发起后不能成立，基金发起人须承担募集费用，所募集的资金并加计银行活期存款利息额须在15天内退还给基金认购者。

　　[参考答案] 非

　　13.基金契约只是基金持有人和基金管理人之间的契约。

　　[参考答案] 非

　　14.基金契约的当事人是基金持有人、基金管理人和基金托管人。

　　[参考答案] 非

　　15.基金受益人本身不是基金契约的当事人。

　　[参考答案] 是

　　16.基金发起人订立的基金契约显了受益人的利益，因此其创设的信托带有他益性质。

　　[参考答案] 是

　　17.我国法律将基金契约定义为诺成契约而不是实现契约。

　　[参考答案] 是

　　18.基金契约是托管协议的一部分。

　　[参考答案] 非

　　19.托管协议可以改变基金契约对基金管理人和托管****利和义务的规定。

　　[参考答案] 非

　　20.托管协议调整信托人内部关系的协议，基金契约是调整外部关系的协议。

　　[参考答案] 是

　　21.没有基金契约就没有托管协议，基金契约终止，托管协议就终止。

　　[参考答案] 是

　　22.基金托管人对基金设立和运作不承担民事责任。

　　[参考答案] 是

　　23.托管协议只有在托管资金交付给托管人后才发生法律效力。

　　[参考答案] 是

　　24.基金托管人和基金管理人在行政上、财政上应相互独立，其高级管理人员则可以相互兼职。

　　[参考答案] 非

　　25.除了根据基金管理人的指令或基金契约的规定外，基金托管人在特殊情况下，可以动用基金资产。

　　[参考答案] 非

　　26.托管协议在双方当事人签字盖章之日起便生效。

　　[参考答案] 非

　　27.托管协议的有效期自其生效之日起至基金契约终止之日。

　　[参考答案] 是

　　28.基金发起人认购的基金单位，自基金成立之日起至少一年内不得赎回或转让。

　　[参考答案] 是

　　29.基金投资于股票、债券的比例不低于基金资产总值的90%。

　　[参考答案] 非

　　30.披露基金信息的年度报告应该在基金会计年度结束后的60日内公布。

　　[参考答案] 非

　　31.披露基金信息的年度报告应该在基金会计年度前6个月结束后的60日公布。

　　[参考答案] 是

　　32.基金投资组合报告应该在下一季度开始后的30个工作日内公告。

　　[参考答案] 非

　　33.基金管理公司应该在每周五公告上周结束时的资产净值。

　　[参考答案] 非

　　34.基金管理人公告托管人的变更属于定期报告。

　　[参考答案] 非