银行业务涉及的法律法规较为庞杂，实际工作中涉及的法律及监管规则大体包括（ ）。

试卷相关题目

• 1( )属于银行业自律规范。

  A.《银行业从业人员职业操守》

  B.《银行业协会工作指引》

  C.《中国银行业反商业贿赂承诺》

  D.《商业银行合规风险管理指引》

  E.《商业银行监管评级内部指引》

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• 2下列行为属于内幕交易的有（）。[2011年10月真题]

  A.非内幕信息知情人利用不正当手段获得内幕信息，根据该信息建议他人买卖证券

  B.内幕信息知情人根据内幕信息建议他人买卖证券

  C.内幕信息知情人根据内幕信息自行买卖证券

  D.内幕信息知情人向他人泄露内幕信息，他人利用该信息获利

  E.非内幕信息知情人以不正当手段获得内幕信息，根据该信息买卖证券

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• 3小王是某商业银行客户经理，他应该接受（ ）监督。[2018年6月真题]

  A.国家外汇管理局

  B.其所在地区的银行业协会

  C.国务院银行业监督管理机构

  D.社会公众

  E.所在商业银行

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• 4根据银行业从业人员职业操守中“了解客户”的原则，银行业从业人员在为客户办理理财业务时应当了解的客户情况包括（ ）。[2014年11月真题]

  A.客户的风险承受能力

  B.客户的资产负债状况

  C.客户朋友的状况

  D.客户的基本信息

  E.客户的收入状况

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• 5银行业从业人员对同级其他同事违反法律或内部规章制度的行为进行监督，可以采取的方式有（ ）。[2015年5月真题]

  A.向行业自律组织报告

  B.用电子邮件向全行所有员工披露

  C.提示

  D.制止

  E.向所在机构报告

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• 6在日常工作和生活中，银行业从业人员应恪守有关内幕信息和内幕交易的禁止性规定，下列关于这些规定的说法正确的有（ ）。

  A.不得采取匿名、假名或委托他人利用内幕信息进行内幕交易，为自己谋取不当利益

  B.不得将内幕信息以明示或暗示方式告知自己的亲友

  C.不在不当时间和地点谈论工作话题

  D.不得为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易

  E.按照内部秘密信息保管规定妥善保管涉及内幕信息的文件和电子文档

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• 7《银行业从业人员职业操守》中“尊重同事”原则要求从业人员（ ）。

  A.任何情况下均不得引用同事的工作成果

  B.和同事分享专业知识和工作经验

  C.尊重同事的个人隐私

  D.尊重同事的工作方式和工作成果

  E.和其他部门的同事分享和交流客户信息

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• 8银行业从业人员与同事之间应当团结合作，（ ）是符合这一要求的恰当做法。

  A.老员工向新员工介绍工作经验

  B.客户经理之间分享各自对客户的服务方式和技巧

  C.业务部门前台、中台和后台的员工分工合作

  D.在工作讨论会上针对工作直接提出与同事不同的看法

  E.对同事在工作中偶然的违反内部规章制度的行为予以理解，不必理会

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• 9某银行支行员工与客户合谋骗贷的行为被同事察觉，该同事应该（）。

  A.立即劝阻同事停止骗贷，劝阻无效时才向领导举报

  B.立即向银行有关领导举报

  C.立即向媒体披露有关证据

  D.向银行业协会报告

  E.向监管部门举报

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• 10下列属于对银行业从业人员与机构间的职业操守规定的有（ ）。

  A.争议处理

  B.团结合作

  C.兼职

  D.爱护机构财产

  E.互相监督

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