根据规定，下列各项中，需要获得中国证监会的核准的有（    ）。

试卷相关题目

• 1根据《外汇管理条例》的规定，违反规定以外币在境内计价结算的，由外汇管理机关责令改正，给予警告，可以处（    ）的罚款。

  A.违法金额20％以下

  B.违法金额30％以下

  C.违法金额20％以上等值以下

  D.违法金额30％以上等值以下

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• 2根据外汇管理法律制度的规定，下列表述中，不正确的是（    ）。

  A.金融机构经营或者终止经营结汇、售汇业务，应当经外汇管理机关批准

  B.资本项目外汇及结汇资金，应当按照有关主管部门及外汇管理机关批准的用途使用

  C.金融机构的资本金、利润及因本外币资产不匹配需要进行人民币与外币间转换的，不必经外汇管理机关批准

  D.依法终止的外商投资企业，按照国家有关规定进行清算、纳税后，属于外方投资者所有的人民币，可以向经营结汇、售汇业务的金融机构购汇汇出

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• 3根据外汇管理法律制度的规定，下列各项中，属于资本项目的是（    ）。

  A.贸易收支

  B.劳务收支

  C.证券投资

  D.单方面转移

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• 4甲向乙出具了一张10万元的银行汇票，乙将该汇票背书转让给了丙。丙将银行汇票上的金额变造为100万元后转让给了丁，丁又因为生意需要将该银行汇票转让给了戊，戊按期提示付款遭拒。根据我国票据法律制度的规定，下列选项的表述中，不正确的是（    ）。

  A.该票据无效

  B.乙承担10万元的票据责任

  C.丁承担100万元的票据责任

  D.如果无法辨别是在票据被变造之前或之后签章的，视同在变造之前签章

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• 5根据票据法律制度的规定，下列选项关于票据权利消灭时效的表述中，不正确的是（    ）。

  A.持票人对汇票出票人和承兑人的权利，自票据到期日起2年

  B.持票人对支票出票人的权利，自出票日起6个月

  C.持票人对前手（不包括出票人、承兑人）的再追索权，自清偿日或者被提起诉讼之日起6个月

  D.持票人对前手（不包括出票人、承兑人）的首次追索权，自被拒绝承兑或者被拒绝付款之日起6个月

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• 6根据证券法律制度的规定，下列关于证券承销的表述中，正确的有（    ）。

  A.证券承销包括代销或者包销方式

  B.向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销

  C.承销团应当由主承销商和参与承销的证券公司组成

  D.证券的代销、包销期限最长不得超过60日

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• 7根据我国证券法律制度的规定，下列各项，符合上市公司公开发行新股条件的有（    ）。

  A.具备健全且运行良好的组织机构

  B.具有持续盈利能力

  C.财务状况良好

  D.最近1年财务会计文件存在虚假记载

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• 8甲公司拟向原股东配售股份，下列各项，不符合规定的有（    ）。

  A.拟配售股份数量为本次配售股份前股本总额的40％

  B.控股股东在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量

  C.采用包销方式发行

  D.采用代销方式发行

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• 9根据规定，具有下列情形之一的，不得再次公开发行公司债券（    ）。

  A.前一次公开发行的公司债券尚未募足

  B.对已公开发行的公司债券有迟延支付本息的事实，仍处于继续状态

  C.对已公开发行的公司债券有违约的事实，仍处于继续状态

  D.违反证券法的规定，改变公开发行公司债券所募资金的用途

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• 10根据我国商业银行法律制度的规定，下列选项的表述中，正确的有（    ）。

  A.设立商业银行应当经过国务院银行业监督管理机构审查批准，设立商业银行分支机构除外

  B.商业银行的设立程序可以分为筹建申请、开业申请和申领证照三个程序

  C.商业银行对其分支机构实行统一核算、统一调度资金、分级管理的财务制度

  D.商业银行分支机构不具有法人资格，在总行授权范围内依法开展业务，其民事责任由总行承担

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