下列各项中，关于信息披露制度的表述正确的有（　　）。

试卷相关题目

• 1根据规定，下列各项应当由证券交易所暂停基金份额上市交易的有（　　）。

  A.发生重大变更而不符合上市条件

  B.不再具备《证券投资基金法》规定的上市交易条件

  C.严重违反投资基金上市规则

  D.基金合同期限届满

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• 2根据《证券法》的规定，下列各项中，属于股份有限公司申请股票上市应当符合的条件有（　　）。

  A.公司股本总额不少于人民币6000万元

  B.公司股本总额超过4亿元的，公开发行股份的比例为10％以上

  C.公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载

  D.股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行

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• 3下列各项中的个人，不可以申请保荐代表人资格的有（　　）。

  A.甲具备2年保荐相关业务经历

  B.乙4年前在应当聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责的境内证券发行项目中担任过项目协办人

  C.丙参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效

  D.丁最近3年受到中国证监会的行政处罚

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• 4国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门对已作出的核准证券发行的决定，发现不符合法定条件或法定程序，下列处理方式正确的有（　　）。

  A.尚未发行的，应当予以撤销，停止发行

  B.已经发行尚未上市的，撤销发行核准决定

  C.已经发行尚未上市的，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还证券持有人

  D.已经发行尚未上市的，发行人的控股股东、实际控制人有过错的，应当与发行人承担连带责任

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• 5根据规定，国务院证券监督管理机构参与审核和核准股票发行申请的人员，不得存在下列情形（　　）。

  A.与发行申请人有利害关系

  B.直接或者间接接受发行申请人的馈赠

  C.持有所核准的发行申请的股票

  D.拒绝私下与发行申请人进行接触

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• 6下列各项中，关于上市公司定期报告的表述，正确的有（　　）。

  A.上市公司应当在会计年度前3个月、9个月结束后的1个月内编制季度报告

  B.上市公司应当在每一个会计年度的上半年结束之日起2个月内报告并公告中期报告

  C.上市公司应当在每一个会计年度结束之日起3个月内报告并公告年度报告

  D.第一季度报告的披露时间不得早于上一年度报告

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• 7根据《证券法》的规定，下列各项中，属于证券交易内幕信息的知情人的有（　　）。

  A.甲为发行人的副经理

  B.乙为持有公司5％以上股份的股东的监事

  C.丙为发行人控股公司的董事

  D.丁为发行人的实际控制人的监事

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• 8根据《证券法》的规定，下列尚未公开的信息中，属于内幕信息的有（　　）。

  A.公司债务担保的重大变更

  B.公司营业用主要资产的出售一次性超过该资产的40％

  C.公司营业用主要资产的报废一次性超过该资产的30％

  D.上市公司收购的有关方案

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• 9根据规定，下列各项中，表明已获得或拥有上市公司控制权的有（　　）。

  A.甲持有上市公司50％的股份

  B.乙可以实际支配上市公司股份表决权30％

  C.丙通过实际支配上市公司股份表决权能够决定公司董事会1/2成员的选任

  D.丁依其可实际支配的上市公司股份表决权足以对公司股东大会的决议产生重大影响

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• 10根据《证券法》的规定，下列各项中，属于禁止的证券交易行为的有（　　）。

  A.某证券公司为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖

  B.证券公司违背客户的委托为其买卖证券

  C.某公司出借自己的证券账户

  D.某公司非法利用他人账户从事证券交易

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