根据《证券法》的规定，下列各项中，可能承担证券法律责任的主体有（　　）。

试卷相关题目

• 1根据证券法律制度的规定，如果没有相反的证据，应当将下列投资者视为一致行动人的有（　　）。

  A.投资者参股另一投资者，可以对参股公司的重大决策产生重大影响

  B.投资者之间存在合伙、合作、联营等其他经济利益关系

  C.持有投资者25％以上股份的自然人，与投资者持有同一上市公司股份

  D.上市公司董事、监事、高级管理人员和员工与其所控制或者委托的法人或者其他组织持有本公司股份

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• 2下列各项中，不能成为上市公司收购人的有（　　）。

  A.张某为限制民事行为能力人

  B.财务状况与公司信誉良好的甲上市公司

  C.过去一年中有严重证券市场失信行为的乙上市公司

  D.自然人丁曾为某公司法定代表人，去年公司因违法被吊销营业执照，丁某对此负有个人责任

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• 3根据《证券法》的规定，下列各项中，属于禁止的证券交易行为的有（　　）。

  A.某证券公司为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖

  B.证券公司违背客户的委托为其买卖证券

  C.某公司出借自己的证券账户

  D.某公司非法利用他人账户从事证券交易

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• 4根据规定，下列各项中，表明已获得或拥有上市公司控制权的有（　　）。

  A.甲持有上市公司50％的股份

  B.乙可以实际支配上市公司股份表决权30％

  C.丙通过实际支配上市公司股份表决权能够决定公司董事会1/2成员的选任

  D.丁依其可实际支配的上市公司股份表决权足以对公司股东大会的决议产生重大影响

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• 5根据《证券法》的规定，下列尚未公开的信息中，属于内幕信息的有（　　）。

  A.公司债务担保的重大变更

  B.公司营业用主要资产的出售一次性超过该资产的40％

  C.公司营业用主要资产的报废一次性超过该资产的30％

  D.上市公司收购的有关方案

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• 6下列各项中，关于投资人对多个被告提起证券民事赔偿诉讼的管辖原则，表述正确的有（　　）。

  A.除特殊情形外，由发行人或者上市公司所在地有管辖权的中级人民法院管辖

  B.对发行人或者上市公司以外的虚假陈述行为人提起的诉讼，由被告所在地有管辖权的中级人民法院管辖

  C.仅以自然人为被告提起的诉讼，由被告所在地有管辖权的中级人民法院管辖

  D.由发行人或者上市公司所在地有管辖权的基层人民法院管辖

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• 7当事人对证券监督管理机构或者国务院授权的部门的处罚决定不服的，可以依法采取的措施有（　　）。

  A.依法申请行政复议

  B.依法向人民法院提起民事诉讼

  C.依法向人民法院提起行政诉讼

  D.拒不执行

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• 8证券公司及其从业人员利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动，情节严重的。根据《刑法修正案（七）》的规定，下列各项表述中，正确的有（　　）。

  A.处3年以下有期徒刑或者拘役

  B.处5年以下有期徒刑或者拘役

  C.并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金

  D.并处或者单处违法所得等额的罚金

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• 9开放式基金，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回。（　　）

  A.对

  B.错

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• 10认股权证持有人具备股东资格。（　　）

  A.对

  B.错

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