对于以下风险提示中列举的相关业务，银行应审慎或拒绝办理： （ ）。

试卷相关题目

• 1对于办理衍生产品交易业务存在异常或风险的客户，可采取（  ）等措施。 

  A.刑事诉讼

  B.暂停或终止业务

  C.列入负面清单

  D.向外汇局报告

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• 2远期结售汇业务签约审核材料: （ ）。

  A.即期结售汇申请书

  B.开户申请书

  C.客户声明、确认函等能够证明其真实需求背景的书面材料

  D.“关注客户”须提供证明未来履约标的真实性、合规性的材料，包括但不限于合同、发票、行业主管部门批复、登记文件等

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• 3在坚持实需原则前提下，远期结汇业务到期交割方式可以自主选择（  ）结算。

  A.等额

  B.全额

  C.减额

  D.差额

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• 4期权合约可办理:( )？

  A.反向平仓

  B.全额结算

  C.差额结算

  D.增额结算

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• 5对于外汇掉期业务，以下说法正确的是： （ )？

  A.交易签约后，客户因真实需求背景发生变更而无法履约，应核实背景的真实性，防止客户虚构背景进行交易

  B.交易到期，客户未提供符合监管规定要求的有效单据或资金,银行应强制平仓，对该类客户后续的外汇衍生产品申请，应从严审查，审慎办理

  C.交易签约后，客户履约风险缓释措施的金额浮动亏损超过一定比例，客户未及时足额缴纳履约保证,银行应强制平仓，对该类客户后续的外汇衍生产品申请，应从严审查，审慎办理

  D.以上说法都不正确

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• 6银行办理交易背景为一般贸易和进料加工业务的衍生产品前，应重点关注交易产品包括： （ ）。

  A.电子产品

  B.黄金

  C.珠宝

  D.大宗产品

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• 7银行办理衍生产品业务，对机构客户，银行应获取的信息包括：（   ）

  A.名称、注册地、注册资本

  B.关联公司营业范围

  C.营业地址、联系方式

  D.控股股东或实际控制人信息

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• 8“境内机构”是指中华人民共和国境内的(    )。 

  A.国家机关

  B.企业、事业单位

  C.社会团体、部队

  D.外国驻华外交领事机构和国际组织驻华代表机构

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• 9银行应加强内控制度建设和员工培训管理，坚决防范内部人员（    ）的行为。

  A.串通客户虚构交易背景

  B.串通客户构造交易背景

  C.协助客户规避外汇管理规定

  D.发现同业违规行为立即向工作组报告

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• 10当客户出现以下情形时，银行应重新识别客户：（    ）。

  A.客户要求变更注册资本

  B.客户要求变更经营范围

  C.客户要求变更法定代表人或者负责人

  D.客户要求变更常用联系地址

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