近年来一些发达国家转向了（    ）监管体制。

试卷相关题目

• 1该监管体制的缺陷是（    ）。

  A.监管成本高

  B.缺乏金融监管的竞争性

  C.容易导致金融监管的官僚主义

  D.容易出现重复交叉监管或监管真空

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• 2当前美国的金融监管体制属于（    ）。

  A.集中统一

  B.分业监管

  C.不完全集中统一

  D.完全不集中统一

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• 3汇率变动的决定因素包括（    ）。

  A.物价的相对变动

  B.国际收支差额的变化

  C.国际储备余额的变化

  D.市场预期的变化

  E.政府干预汇率

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• 4我国金融监管与货币政策的协调内容主要有（    ）。

  A.对商业银行监管与宏观传导机制运行的协调

  B.对商业银行监管与微观传导机制运行的协调

  C.统计数据与信息的协调

  D.危机机构处理的协调

  E.微观审慎监管与宏观金融稳定的协调

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• 5根据我国2004年3月1日起实施的《商业银行资本充足率管理办法》，以下属于我国商业银行核心资本的有（    ）。

  A.普通股

  B.优先股

  C.资本公积

  D.可转换债

  E.未分配利润

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• 62003年9月以来，我国对金融控股集团的监管采取（    ）制度。

  A.中央银行监管

  B.主监管

  C.统一监管

  D.集体监管

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• 7股份有限公司首次公开发行股票时，通常由投资银行充当金融中介，因此，中国国际金融公司是此次股票发行的（    ）。

  A.做市商

  B.承销商

  C.交易商

  D.经纪商

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• 8从公告中可知，我国目前对企业首次公开发行股票所采取的监管制度是（    ）。

  A.审批制中的指标管理

  B.核准制中的保荐制

  C.注册制

  D.备案制

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• 9下列机构中属于我国新股发行的询价对象的有（    ）。

  A.商业银行

  B.证券公司

  C.财务公司

  D.证券投资基金管理公司

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• 10竞价方式与累计投标咨询方式的共同之处是发行方式与投资者进行信息沟通，发行方由此了解投资者需求信息，但是，二者在发行价格的确定上存在区别，即：（    ）。

  A.在竞价方式中，发行价格最终由做市商确定

  B.在竞价方式中，发行价格最终由投资方确定

  C.在累计投标询价中，发行价格最终由发行方确定

  D.在累计投标询价中，发行价格最终由承销商确定

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