下列职能中，属于综合类证券公司职能的是(　)。

试卷相关题目

• 1对金融业实行分业监管体制的缺陷是(　)。

  A.监管成本较高

  B.容易导致官僚主义

  C.监管效率低

  D.容易出现重复交叉监管

  E.容易出现监管真空

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• 2根据利率风险结构理论，导致债权工具到期期限相同但利率却不同的因素是(　)。

  A.违约风险

  B.流动性

  C.所得税

  D.交易风险

  E.系统性风险

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• 3作为一种投资工具，投资基金的特点是(　)。

  A.集中投资，分散风险

  B.集合投资，降低成本

  C.投资对象单一

  D.分散投资，降低风险

  E.专业化管理

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• 4与传统的定期存单相比，大额可转让定期存单的特点是(　)。

  A.不记名并可转让流通

  B.面额不固定且为大额

  C.不可提前支取

  D.利率一般高于同期限的定期存款利率

  E.利率是固定的

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• 5如果中国政府在英国伦敦发行一笔美元债券，则该笔债券发行属于(　)的范畴。

  A.外国债券市场

  B.英国猛犬债券市场

  C.美国扬基债券市场

  D.欧洲债券市场

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• 6在选择贷款客户时，银行信贷人员要想了解客户自身及项目，通常要完成的步骤包括(　)。

  A.宏观经济分析

  B.贷款面谈

  C.行业调查

  D.信用调查

  E.财务分析

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• 7从内部控制的角度看，成功的商业银行一般具有的共同特征是(　)。

  A.职责分离，相互制约的部门和岗位设置

  B.实行行长负责制

  C.实行全员劳动合同制

  D.纵向的授权和审批制度

  E.完善的信息系统

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• 8相对于公募发行而言，证券私募发行具有的优点是(　)。

  A.简化了发行手续

  B.证券流动性好

  C.缩短了发行时间

  D.避免公司商业机密泄露

  E.发行价格有利于筹资者

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• 9按出资方式划分，投资银行并购业务的类型可以分为(　)。

  A.交换发盘

  B.现金购股

  C.要约收购

  D.管理层收购

  E.现金购资产

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• 10金融制度的创新主要表现在(　)。

  A.金融机构业务的改变

  B.分业管理制度的改变

  C.新的金融工具的出现

  D.金融市场准入制度趋向国民待遇

  E.对商业银行与非银行金融机构实施不同管理制度的改变

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