在1999年以来我国投资银行业的规范发展阶段，中国证券监督管理委员会通过综合治理，确立和完善了以()为核心的风险监控和预警制度。

试卷相关题目

• 1关于证券经纪业务的说法，正确的是()。

  A.证券经纪商遵照客户委托指令进行证券买卖，并承担价格风险

  B.证券账户中的股票账户仅可以用于买卖股票，不能买卖债券和基金

  C.在交易委托中，与限价委托相比，市价委托的优点是保证及时成交

  D.投资银行通过现金账户从事信用经纪业务

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• 2如果某次IPO定价采取荷兰式拍卖方式，竞价中有效价位为a，最高价位为b，则该新股发行价格是( )。

  A.有效价位a和最高价位b的加权平均值

  B.有效价位a

  C.有效价位a和最高价位b的算数平均值

  D.最高价位b

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• 3投资银行为了维持其承销的证券上市流通后的价格稳定而买卖证券，此时其身份 是( )。

  A.做市商

  B.承销商

  C.经纪商

  D.自营商

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• 4在证券一、二级市场上，投资银行所开展的最本源、最基础的业务活动分别是( )。

  A.证券发行与交易、财务顾问与投资咨询

  B.证券经纪与交易、证券发行与承销

  C.证券发行与承销、证券经纪与交易

  D.证券经纪与交易、财务顾问与投资咨询

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• 5在商业银行成本管理中，固定资产折旧属于( )支出。

  A.税费

  B.利息

  C.补偿性

  D.营业外

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• 6西方经济学家对金融创新的动因提出了不同的理论观点，其中，希克斯和尼汉斯等学者认为，金融创新的支配因素是()。

  A.消除经营约束

  B.制度变革

  C.降低交易成本

  D.规避管制

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• 7商业银行存款业务创新的最终目的是().

  A.扩大原始存款的资金来源，创造更所的派生存款

  B.调整表外业务的结构

  C.降低中间业务的成本

  D.减少资产业务的风险

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• 8关于期权交易双方损失与获利机会的说法，正确的是()。

  A.买方和卖方的获利机会都是无限的

  B.买方的损失是有限的，卖方的获利机会是无限的

  C.买方的获利机会是无限的，卖方的损失是无限的

  D.买方和卖方的损失都是有限的

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• 9金融深化程度可以用“货币化”程度衡量，即().

  A.商品交易总额中货币交易总值所占的比例

  B.国民生产总值中货币交易总值所占的比例

  C.商品交易总额占金融资产总值的比例

  D.国民生产总值占金融资产总值的比例

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• 10根据金融约束论，商业银行的特许权价值来源于( )。

  A.经过特殊批准而获得的价值

  B.通过实金融约束行为金行创造的平均租金

  C.掌握审批权所特有的价值

  D.通过实施金融约束为银行创造的平均利润

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