关于证券发行信息披露义务人的虚假陈述行为，下列表述符合法律规定的有（　）。

试卷相关题目

• 1根据《创业板首发管理暂行办法》的规定，公司在创业板上市，首次公开发行股票，应当符合的条件有（）。

  A.发行人可以是股份有限公司，也可以是有限责任公司，但必须存续3年以上

  B.最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于1000万元，且持续增长

  C.最近一期末净资产不少于2000万元

  D.发行后股本总额不少于3000万元

  开始考试点击查看答案
• 2根据《上海证券交易所股票上市规则》的规定，上市公司出现下列情况的，不属于交易所实施终止上市的情况是（　）。

  A.未在法定期限内披露年度报告或者中期报告，且公司股票已停牌2个月

  B.上市公司被吸收合并

  C.股东大会在公司股票暂停上市期间作出终止上市的决议

  D.因股权分布发生变化不具备上市条件触及标准，其股票被暂停上市后，公司在暂停上市6个月内股权分布仍不具备上市条件

  开始考试点击查看答案
• 3关于股票公开发行的方式，下列表述不正确的是（　）。

  A.发行人及其主承销商应合理设定单一网上申购账户的申购上限，原则上不超过本次网上发行股数的1%

  B.单个投资者只能使用一个合格账户申购新股，网下网上申购参与对象分开

  C.向定价询价对象配售的股票，在约定的期间内不得上市流通

  D.向询价对象配售（网下发行）和向一般投资者网上发行作为同一次发行，发行价格相同

  开始考试点击查看答案
• 4关于股票交易，下列表述正确的是（　）。

  A.投资者可以自行进入证交所进行股票交易

  B.投资者必须书面委托该证券公司代其买卖证券

  C.我国上海与深圳两家证券交易所的交易时间为每周一至周五开市，法定假日不开市

  D.交易市场开市后，如遇偶发事故，可宣布暂停交易。在宣布之前已成交的买卖无效

  开始考试点击查看答案
• 5某债务人有9位债权人，债权总额为1100万元。其中某银行的债权额为300万元，由债务人的房产作抵押。当债权人会议审查管理人的报酬时，下列情形可以通过的是（　）。

  A.有6位债权人同意，其代表的债权额为350万元

  B.有5位债权人同意，其代表的债权额为450万元

  C.有4位债权人同意，其代表的债权额为550万元

  D.有3位债权人同意，其代表的债权额为650万元

  开始考试点击查看答案
• 6关于虚假陈述的表述，下列说法正确的有（　）。

  A.如果信息披露义务人主张任职时间短、不了解情况，则可以免除刑罚

  B.信息披露义务人在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案，应当从重处罚

  C.证券服务机构未勤勉尽责，所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，没收业务收入，暂停或者撤销证券服务业务许可，并处以业务收入一倍以上五倍以下的罚款

  D.投资人持股期间基于股东身份取得的收益，包括红利、红股、公积金转增所得的股份以及投资人持股期间出资购买的配股、增发股和转配股，不得冲抵虚假陈述行为人的赔偿金额

  开始考试点击查看答案
• 7按照《公司法》的规定，股东可以复制（）。

  A.公司章程

  B.股东会会议记录

  C.董事会会议决议

  D.监事会会议决议

  开始考试点击查看答案
• 8以公司股东权行使的目的是为股东个人利益还是涉及到全体股东共同利益为标准，分为共益权和自益权。公司股东的共益权包括（）。

  A.股东会或股东大会提案权

  B.股份转让权

  C.查阅公司账簿权

  D.累积投票权

  开始考试点击查看答案
• 9下列关于《公司法》相关规定的表述中，错误的有（）。

  A.甲有限责任公司的股东A要求复制公司的财务会计报告和会计账簿，甲公司拒绝了A的要求，甲公司做法侵犯了A的知情权

  B.公司的股东具有知情权，股东可以要求查阅公司会计账簿，股东提出书面请求并说明查阅目的的，公司一律不得拒绝提供查阅

  C.公司的董事、监事、经理发生变动时，应向原登记机关办理变更登记

  D.国有独资公司经国有资产监督管理机构决定可以设立股东会

  开始考试点击查看答案
• 10根据《最高人民法院关于适用《中华人民共和国公司法》若干问题的规定（三）》的规定，出资人以其他公司股权出资，人民法院应当认定出资人已履行出资义务的条件有（）。

  A.出资的股权由出资人合法持有并依法可以转让

  B.出资人已履行关于股权转让的法定手续

  C.出资的股权无权利瑕疵或者权利负担

  D.出资的股权已依法进行了价值评估

  开始考试点击查看答案