A.公司章程
B.股东会会议记录
C.董事会会议决议
D.监事会会议决议
A.如果信息披露义务人主张任职时间短、不了解情况,则可以免除刑罚
B.信息披露义务人在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案,应当从重处罚
C.证券服务机构未勤勉尽责,所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,责令改正,没收业务收入,暂停或者撤销证券服务业务许可,并处以业务收入一倍以上五倍以下的罚款
D.投资人持股期间基于股东身份取得的收益,包括红利、红股、公积金转增所得的股份以及投资人持股期间出资购买的配股、增发股和转配股,不得冲抵虚假陈述行为人的赔偿金额
开始考试点击查看答案A.发行人对其虚假陈述给投资人造成的损失承担民事赔偿责任。但有证据证明无过错的,应予免责
B.上市公司的董事监事高管承担连带赔偿责任,但能证明自己无过错的除外
C.证券承销商对虚假陈述给投资人造成的损失承担赔偿责任。但有证据证明无过错的,应予免责
D.会计师事务所违反《证券法》的规定虚假陈述,给投资人造成损失的,就其负有责任的部分承担赔偿责任。但有证据证明无过错的,应予免责
开始考试点击查看答案A.发行人可以是股份有限公司,也可以是有限责任公司,但必须存续3年以上
B.最近两年连续盈利,最近两年净利润累计不少于1000万元,且持续增长
C.最近一期末净资产不少于2000万元
D.发行后股本总额不少于3000万元
开始考试点击查看答案A.未在法定期限内披露年度报告或者中期报告,且公司股票已停牌2个月
B.上市公司被吸收合并
C.股东大会在公司股票暂停上市期间作出终止上市的决议
D.因股权分布发生变化不具备上市条件触及标准,其股票被暂停上市后,公司在暂停上市6个月内股权分布仍不具备上市条件
开始考试点击查看答案A.发行人及其主承销商应合理设定单一网上申购账户的申购上限,原则上不超过本次网上发行股数的1%
B.单个投资者只能使用一个合格账户申购新股,网下网上申购参与对象分开
C.向定价询价对象配售的股票,在约定的期间内不得上市流通
D.向询价对象配售(网下发行)和向一般投资者网上发行作为同一次发行,发行价格相同
开始考试点击查看答案A.股东会或股东大会提案权
B.股份转让权
C.查阅公司账簿权
D.累积投票权
开始考试点击查看答案A.甲有限责任公司的股东A要求复制公司的财务会计报告和会计账簿,甲公司拒绝了A的要求,甲公司做法侵犯了A的知情权
B.公司的股东具有知情权,股东可以要求查阅公司会计账簿,股东提出书面请求并说明查阅目的的,公司一律不得拒绝提供查阅
C.公司的董事、监事、经理发生变动时,应向原登记机关办理变更登记
D.国有独资公司经国有资产监督管理机构决定可以设立股东会
开始考试点击查看答案A.出资的股权由出资人合法持有并依法可以转让
B.出资人已履行关于股权转让的法定手续
C.出资的股权无权利瑕疵或者权利负担
D.出资的股权已依法进行了价值评估
开始考试点击查看答案A.已经遵照验资程序进行审核并出具报告,但被验资单位在注册登记后抽回资金
B.为登记时未出资的出资人出具不实报告,但出资人在登记后已补足出资
C.为登记时未足额出资的出资人出具不实报告,但出资人在登记后已补足出资
D.已经遵照验资程序进行审核并出具报告,但被验资单位在注册登记后抽逃资金
开始考试点击查看答案A.采用向特定对象发行股票的方式,特定对象主要为本行业的自然人投资者,人数为185人
B.采用公开方式向社会公众公开转让
C.采用向特定对象发行股票的方式,特定对象主要是国内本行业的3家战略投资者
D.发行的股份向原有股东配售
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