证券交易内幕信息的知情人包括：持有公司（    ）以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员。

试卷相关题目

• 1在财力范围内为自己和配偶安排尽可能舒适的老年生活，做好遗产安排是（    ）个人理财的主要任务。

  A.退休空巢期

  B.安享晚年期

  C.年富力强期

  D.稳定成熟期

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• 2一张10年期，年利率9%，市场价格为850元，面值1000元的债券，即期收益率是（    ）。

  A.1.06%

  B.9.76%

  C.10.60%4

  D.97.6%

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• 3存续期为120天的国库券，面值100元，价格为99元，则该国库券持有到期的年投资收益率为（    ）。(假定年天数以365天计算)

  A.3.07%

  B.3.o4%

  C.1.01%

  D.1.00%

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• 4根据《商业银行开办代客境外理财业务管理暂行办法》规定，商业银行可以集合境内机构和居民个人的人民币资金购汇投资境外（    ）

  A.固定收益类产品

  B.股权类产品

  C.基金类产品

  D.衍生产品

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• 5下列属于反映客户财富增长性指标的是（    ）

  A.资产负债率

  B.流动比率

  C.理财成就率

  D.财务自由度

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• 6下列关于客户信息收集的说法，不正确的是（    ）。

  A.为了得到真实的信息，数据调查表必须由客户亲自填写

  B.在客户填写调查表之前，从业人员应对有关项目加以解析

  C.如果客户出于个人原因不愿意回答某些问题，从业人员应该谨慎地了解客户产生焦虑的原因，并向客户解析该信息的重要性，以及在缺乏该信息情况下可能造成的误差

  D.宏观经济信息可以从政府部门或金融机构公布的信息中获得

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• 7银行个人理财业务人员的下列做法，正确的是（    ）。

  A.为朋友提供担保

  B.利用职务便利为朋友办理优惠贷款

  C.利用客户名义为自己买卖证券

  D.将自己的账户与客户账户合并

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• 8银行业个人理财业务人员的下列做法需要负刑事责任的是（    ）。

  A.利用个人理财业务进行洗钱活动

  B.销售理财产品时使用虚假性的预测数据

  C.从事未经批准的个人理财业务

  D.销售理财产品时未透露理财产品的风险

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• 9银行业从业人员的下列行为中，不符合“熟知业务”有关规定的是（    ）。

  A.熟知业务处理流程

  B.不断提高业务知识水平

  C.熟知向客户推荐的金融产品

  D.不了解风险控制框架

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• 10下列不属于客户财务信息的是（    ）。

  A.投资风险偏好

  B.当期财务安排

  C.当期收入状况

  D.财务状况未来发展趋势

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