银行从业资格银行从业资格个人理财2013年银行从业资格考试个人理财全真模拟试题(第一套)
题目内容

中国银行业监督管理委员会及其派出机构检查个人理财业务时,可以采用多样化的方式进行调查的事项有()。

2024-07-06

A.商业银行从事产品咨询、财务规划或投资顾问服务业务人员的专业胜任能力、操守情况,以及上述服务对投资者的保护情况

B.商业银行接受客户的委托和授权,按照与客户事先约定的投资计划和方式进行资产管理的业务活动,客户授权的充分性与合规性,操作程序的规范性

C.客户资产保管人员和账户操作人员职责的分离情况

D.商业银行销售和管理理财计划过程中对投资人的保护情况,以及对相关产品风险的控制情况

E.当期理财计划的收益分配和终止情况

题目答案

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