证券公司客户的交易结算资金应当存放在（　），以每个客户的名义单独管理。

试卷相关题目

• 1证券内幕消息的知情人包括持有公司（　）以上股份的自然人、法人、其他组织。

  A.5％

  B.10％

  C.15％

  D.20％

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• 2个人理财业务是经（　）批准的一项银行中间业务。

  A.中国人民银行

  B.中国银监会

  C.中国银行业协会

  D.中国证监会

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• 3某投资组合含有60％股票、30％债券、l0％货币，最适合家庭生命周期的（　）。

  A.家庭形成期

  B.家庭成长期

  C.家庭成熟期

  D.家庭衰老期

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• 4根据客户的年龄和风险承受能力，将一部分资产投资于风险型资产，另一部分资产以银行存款、国债等安全型资产持有，这在投资规划中称为（　）。

  A.资产配置

  B.证券选择

  C.基本面分析

  D.投资策略

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• 5下列各项中，不属于退休规划的最大影响因素的是（　）。

  A.通货膨胀率

  B.客户寿命

  C.工资薪金收入成长率

  D.投资报酬率

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• 6以下行为，不属于操纵证券市场罪的是（　）。

  A.单独或者通过合谋，集中资金优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券价格或者证券交易量

  B.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券价格或者证券交易量

  C.在自己实际控制的账户间进行证券交易，影响证券价格或者证券交易量

  D.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金

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• 7在境内工作、居住（　）的境外个人，可以用（　）购买商业银行发行的外币或人民币理财产品。

  A.满5年；来源于境外的收入

  B.满l年；来源于境内的收入

  C.满3年；来源于境内或境外的收入

  D.满l年；来源于境内或境外的收入

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• 8以下不属于《银行业从业人员职业操守》中的从业基本准则的是（　）。

  A.专业胜任

  B.勤勉尽职

  C.公平竞争

  D.信息保密

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• 9对同事在工作中违反法律、内部规章制度的行为应当予以提示，并根据情况向（　）报告。

  A.所在机梅、监管部门、工会所在机构、监管部门

  B.行业自律组织、监管部门、工会

  C.所在机构或行业自律组织、监管部门、司法机关

  D.所在机构、司法机关、监管部门

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• 10积极配合监管人员的现场检查工作不包括（　）。

  A.及时、如实、全面地提供资料信息

  B.不得拒绝或无故推诿监管人员分配的工作

  C.不得转移、隐匿或者损坏有关证明材料

  D.建立重大事项报告制度

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