对同事在工作中违反法律、内部规章制度的行为应当予以提示，并根据情况向（　）报告。

试卷相关题目

• 1以下不属于《银行业从业人员职业操守》中的从业基本准则的是（　）。

  A.专业胜任

  B.勤勉尽职

  C.公平竞争

  D.信息保密

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• 2在境内工作、居住（　）的境外个人，可以用（　）购买商业银行发行的外币或人民币理财产品。

  A.满5年；来源于境外的收入

  B.满l年；来源于境内的收入

  C.满3年；来源于境内或境外的收入

  D.满l年；来源于境内或境外的收入

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• 3以下行为，不属于操纵证券市场罪的是（　）。

  A.单独或者通过合谋，集中资金优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券价格或者证券交易量

  B.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券价格或者证券交易量

  C.在自己实际控制的账户间进行证券交易，影响证券价格或者证券交易量

  D.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金

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• 4证券公司客户的交易结算资金应当存放在（　），以每个客户的名义单独管理。

  A.登记结算公司

  B.商业银行

  C.证券交易所

  D.证券公司

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• 5证券内幕消息的知情人包括持有公司（　）以上股份的自然人、法人、其他组织。

  A.5％

  B.10％

  C.15％

  D.20％

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• 6积极配合监管人员的现场检查工作不包括（　）。

  A.及时、如实、全面地提供资料信息

  B.不得拒绝或无故推诿监管人员分配的工作

  C.不得转移、隐匿或者损坏有关证明材料

  D.建立重大事项报告制度

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• 7应当先履行债务的合同一方已经掌握确凿的证据证明合同对方的经济状况严重恶化，所以先行终止了债务履行，这种权利是指（　）。

  A.不安抗辩权

  B.同时履行抗辩权

  C.先履行抗辩权

  D.后履行抗辩权

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• 8根据《商业银行法》的规定，商业银行总行向分行拨付营运资金总和不得超过总行资本金总额的（　）。

  A.70％

  B.60％

  C.50％

  D.40％

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• 9商业银行应在向信托公司出售信贷资产、票据资产等资产后的（　）个工作日内，书面通知债务人资产转让事宜，保证信托公司真实持有上述资产。

  A.10

  B.5

  C.15

  D.SO

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• 10关于商业银行开办代客境外理财业务管理，下列描述正确的是（　）。

  A.商业银行取得代客境外理财业务资格后，向境内机构发售理财产品，准入管理适用审批制

  B.商业银行受投资人委托以人民币购汇办理代客境外理财业务，应向中国银监会申请代客境外理财购汇额度

  C.商业银行接受投资者的委托以投资者的自有外汇进行境外理财的，其委托的金额不计入外汇局批准的投资购汇额度

  D.在批准的购汇额度内，商业银行可向投资者发行以外汇标价的境外理财产品，并统一办理购汇手续

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