在商业银行（　　）时，中国银监会可以对商业银行实施接管。

试卷相关题目

• 1中国银监会对银行业金融机构进行现场检查时，调查人员不得（　　）。

  A.多于5人

  B.少于5人

  C.多于4人

  D.少于2人

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• 2下列（　　）方式不属于银行业金融机构的重组方式。

  A.增资发行

  B.购买与承接

  C.合并

  D.兼并收购

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• 3金融机构破产和解散时，应当将客户身份资料和客户交易信息（　　）。

  A.立即销毁

  B.移交国务院有关部门指定的机构

  C.保存三年后销毁

  D.退还给客户

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• 4监管谈话是指监管人员为了解银行业金融机构的经营状况、风险状况和发展趋势而与其（　　）进行的谈话。

  A.股东

  B.董事、高级管理人员

  C.员工

  D.监事

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• 5我国的银行业金融机构，是指在中华人民共和国境内设立的商业银行、城市信用合作社、农村信用合作社等吸收公众存款的金融机构以及（　　）。

  A.基金公司

  B.互助储蓄银行

  C.政策性银行

  D.契约型存款机构

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• 6暂扣或者吊销执照属于（　　）。

  A.刑事制裁

  B.行政处分

  C.行政处罚

  D.追究民事责任

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• 7给予国家公务人员和国家行政机关任命的其他人员行政处分，依法分别由任免机关或（　　）决定。

  A.银行业监督管理机构

  B.中国人民银行

  C.人民法院

  D.行政监察机关

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• 8银行业金融机构有符合《银行业监督管理法》规定的违法情形的，由国务院银行业监督管理机构责令改正，并处20万元以上50万元以下罚款；情节特别严重或者逾期不改正的，可以责令停业整顿或者（　　）；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

  A.予以取缔

  B.对其进行接管

  C.对其强制重组

  D.吊销其经营许可证

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• 9银行业监督管理机构从事监督管理工作的人员依法受贿、泄露国家秘密或者所知悉的商业秘密，构成犯罪的，依法追究刑事责任；尚不构成犯罪的，依法给予（　　）。

  A.吊销执照

  B.纪律处分

  C.行政处罚

  D.行政处分

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• 10金融机构通过第三方识别客户身份，而第三方未采取符合《反洗钱法》要求的客户身份识别措施的，由（　　）未履行客户身份识别义务的责任。

  A.第三方承担

  B.客户承担

  C.该金融机构承担

  D.该金融机构和第三方共同承担

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