期货经纪公司中下列人员的任职资格，需要由中国证监会派出机构比照《期货经纪公司高级管理人员任职资格管理办法》总经理、副总经理的任职条件予以核准和管理的有：（    ）

试卷相关题目

• 1某期货经纪公司下列做法错误的是：（    ）

  A.公司法定代表人王某因病临时不能履行职务，因此王某指定的由已取得高管任职资格的总经理陈某代其履行职责，并报中国期货业协会进行了备案

  B.公司拟任命其子公司董事赵某兼任公司副总经理，赵某已经取得高管任职资格

  C.公司推荐公司财务负责人吴某申请高管任职资格，并由公司股东会出具了吴某的从业经历证明

  D.公司副总张某因涉嫌违法行为被公安机关调查，公司在该事件发生之日起5个工作日后立即向中国证监会派出机构进行了报告

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• 2就期货经纪公司高级管理人员的任职资格问题，下列说法正确的是：（    ）

  A.中国证监会应当在收到符合规定的任职资格申请材料之日起一个月内，决定是否核准其任职资格

  B.予以核准的，由中国期货业协会颁发《期货经纪公司高级管理人员任职资格证书》

  C.未予核准的，应当在书面通知中说明理由

  D.拟任期货经纪公司高级管理人员在取得任职资格后，推荐公司应当在6个月内为其办理任职手续

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• 3下列关于《期货经纪合同》生效和修改的说法正确的有：（    ）

  A.《期货经纪合同》自双方当事人或者其代理人签字起生效

  B.《期货经纪合同》自客户开户资金汇入期货经纪公司帐户之日起生效

  C.《期货经纪合同》如有变更、修改或补充，双方需协商一致并签订变更、修改或补充协议，作为期货经纪合同的补充，其效力从属于原合同

  D.在合同履行过程中若发生合同未列明的事宜，按国家有关法规、规章、政策及相关期货交易所的章程、规则和期货经纪公司有关的业务细则以及期货交易惯例执行

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• 4下列关于期货交易保证金的说法正确的是：（    ）

  A.保证金可以现金、本票、汇票和支票等方式支付，以本票、汇票、支票等方式支付保证金的，以期货经纪公司开户银行确认客户资金到帐后方可开始交易

  B.客户可根据期货交易所规则以可上市流通国库券或者标准仓单等质押保证金。期货经纪公司可以将客户质押物转质或者以其他方式处置

  C.客户应当保证其资金来源的合法性，并且须向期货经纪公司说明资金来源，同时应提供相关证明

  D.期货经纪公司有权根据期货交易所的规定或者市场情况调整保证金比例。期货经纪公司调整保证金，以期货经纪公司发出的调整保证金公告或者通知为准

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• 5在期货交易过程中，出现以下情形之一的，期货交易所可以宣布进入异常情况：（    ）

  A.地震、水灾或火灾等不可抗力或者计算机系统故障等不可归责于期货交易所的原因导致交易无法正常进行

  B.会员出现结算、交割危机

  C.当期货价格出现同方向连续涨跌停板时

  D.会员出现结算、交割危机，对市场将产生重大影响

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• 6期货经纪公司法定代表人、总经理、副总经理在其任职期间除负责公司正常营运外，还应当履行的职责，包括：（    ）

  A.遵守有关法律、法规、规章和政策

  B.遵守期货交易所有关规则及公司章程

  C.建立、健全并严格执行期货业务规则、财务会计制度、风险管理和内部控制制度

  D.配合、接受中国证监会及其派出机构的监管

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• 7期货经纪公司有下列（    ）变更情形，由中国证监会派出机构核准，报中国证监会备案。

  A.变更法定代表人

  B.修改章程

  C.变更住所或者营业场所

  D.变更持有期货经纪公司10％以上股权或者拥有实际控制权的股东

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• 8期货经纪公司应当自觉避免与投资者的利益冲突，当无法避免时，应当确保投资者的收益。

  A.对

  B.错

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• 9期货经纪公司在每天交易闭市后应当为投资者准备交易结算报告。

  A.对

  B.错

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• 10各期货经纪公司必须按照指导原则的要求，设立运作灵活、控制有效的内部控制文本制度，制定和实施行之有效、覆盖所有风险点的内部控制机制。

  A.对

  B.错

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