期货经纪公司在每天交易闭市后应当为投资者准备交易结算报告。

试卷相关题目

• 1期货经纪公司应当自觉避免与投资者的利益冲突，当无法避免时，应当确保投资者的收益。

  A.对

  B.错

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• 2期货经纪公司有下列（    ）变更情形，由中国证监会派出机构核准，报中国证监会备案。

  A.变更法定代表人

  B.修改章程

  C.变更住所或者营业场所

  D.变更持有期货经纪公司10％以上股权或者拥有实际控制权的股东

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• 3期货经纪公司法定代表人、总经理、副总经理在其任职期间除负责公司正常营运外，还应当履行的职责，包括：（    ）

  A.遵守有关法律、法规、规章和政策

  B.遵守期货交易所有关规则及公司章程

  C.建立、健全并严格执行期货业务规则、财务会计制度、风险管理和内部控制制度

  D.配合、接受中国证监会及其派出机构的监管

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• 4期货经纪公司中下列人员的任职资格，需要由中国证监会派出机构比照《期货经纪公司高级管理人员任职资格管理办法》总经理、副总经理的任职条件予以核准和管理的有：（    ）

  A.独立董事

  B.财务部门负责人

  C.合规审查部门和风险管理部门的负责人

  D.期货经纪公司分支机构负责人

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• 5某期货经纪公司下列做法错误的是：（    ）

  A.公司法定代表人王某因病临时不能履行职务，因此王某指定的由已取得高管任职资格的总经理陈某代其履行职责，并报中国期货业协会进行了备案

  B.公司拟任命其子公司董事赵某兼任公司副总经理，赵某已经取得高管任职资格

  C.公司推荐公司财务负责人吴某申请高管任职资格，并由公司股东会出具了吴某的从业经历证明

  D.公司副总张某因涉嫌违法行为被公安机关调查，公司在该事件发生之日起5个工作日后立即向中国证监会派出机构进行了报告

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• 6各期货经纪公司必须按照指导原则的要求，设立运作灵活、控制有效的内部控制文本制度，制定和实施行之有效、覆盖所有风险点的内部控制机制。

  A.对

  B.错

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• 7经中国期货业协会批准，期货交易所的高级管理人员可以免于资格考试取得《期货从业人员资格证书》。

  A.对

  B.错

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• 8《期货经纪合同》应当约定强行平仓、追加保证金的条件及有关事项，同时对不同的客户可以采用不同的限制条件及程序。

  A.对

  B.错

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