首席风险官应当保守期货公司的（　　）。

试卷相关题目

• 1李某为某期货公司的首席风险官，当出现以下（　　）情形时，公司董事会可以免除其职务。

  A.对期货公司经营管理中存在的违法违规行为或者重大风险隐患知情不报、拖延报告或者作虚假报告

  B.向与履职无关的王某泄露期货公司秘密或者客户信息，损害期货公司或者客户的合法权益

  C.不能够胜任工作

  D.在该期货公司兼任合规部门负责人

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• 2下列关于对首席风险官的监管，说法正确的是（　　）。

  A.中国证监会依法对首席风险官进行监督管理

  B.中国期货业协会负责对首席风险官进行行业监督管理

  C.证券交易所对首席风险官进行自律管理

  D.中国证监会派出机构无权对首席风险官进行监督管理

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• 3关于强行平仓的费用承担，下列说法正确的是（　　）。

  A.期货交易所实行强行平仓所发生的费用，由被平仓的期货公司承担

  B.期货交易所依交易规则强行平仓所发生的费用，由被平仓的期货公司承担

  C.期货公司依约定强行平仓所发生的费用，由期货公司自行承担

  D.期货公司依约定强行平仓所发生的费用，由客户承担

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• 4期货公司的交易保证金不足，期货交易所履行了通知义务而期货公司未及时追加保证金的，当期货公司要求保留持仓并经书面协商一致时，下列说法正确的是（　　）。

  A.保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担

  B.保留持仓期间造成的损失，由期货交易所承担

  C.穿仓造成的损失，由期货公司承担

  D.穿仓造成的损失，由期货交易所承担

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• 5期货公司可以在规定期限内对交易结算结果提出异议。如果期货公司提出异议，则（　　）。

  A.期货交易所应及时采取措施应对

  B.期货交易所可以不予受理

  C.期货交易所未及时采取措施导致期货公司损失的，对该损失应当承担赔偿责任

  D.期货交易所未及时采取措施导致损失扩大的，对造成期货公司扩大的损失应当承担赔偿责任

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• 6（　　）依法对首席风险官进行自律管理。

  A.中国证监会

  B.中国期货业协会

  C.期货交易所

  D.期货公司

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• 7首席风险官不应( )。

  A.擅离职守，无故不履行职责或者授权他人代为履行职责

  B.对期货公司经营管理中存在的违法违规行为或者重大风险隐患知情不报、拖延报告或者作虚假报告

  C.及时汇报风险情况

  D.利用职务之便牟取私利

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• 8期货投资者保障基金是在（　　），可能严重危及社会稳定和期货市场安全时，补偿投资者保证金损失的专项基金。

  A.投资者严重违法违规

  B.投资者风险控制不力

  C.期货公司严重违法违规导致保证金出现缺口

  D.期货公司风险控制不力导致保证金出现缺口

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• 9下列情形中所导致的损失应当由投资者负担的是（　　）。

  A.投资品种价值本身发生变化

  B.期货市场波动

  C.期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保的

  D.期货公司发生重大诉讼或者仲裁所造成的重大风险

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• 10下列选项中属于保障基金的后续资金来源的是（　　）。

  A.期货交易所向期货公司会员收取的交易手续费

  B.保障基金管理机构追偿或者接受的其他合法财产

  C.期货交易所积累的风险准备金

  D.期货公司收取的交易手续费

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