下列关于对首席风险官的监管，说法正确的是（　　）。

试卷相关题目

• 1关于强行平仓的费用承担，下列说法正确的是（　　）。

  A.期货交易所实行强行平仓所发生的费用，由被平仓的期货公司承担

  B.期货交易所依交易规则强行平仓所发生的费用，由被平仓的期货公司承担

  C.期货公司依约定强行平仓所发生的费用，由期货公司自行承担

  D.期货公司依约定强行平仓所发生的费用，由客户承担

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• 2期货公司的交易保证金不足，期货交易所履行了通知义务而期货公司未及时追加保证金的，当期货公司要求保留持仓并经书面协商一致时，下列说法正确的是（　　）。

  A.保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担

  B.保留持仓期间造成的损失，由期货交易所承担

  C.穿仓造成的损失，由期货公司承担

  D.穿仓造成的损失，由期货交易所承担

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• 3期货公司可以在规定期限内对交易结算结果提出异议。如果期货公司提出异议，则（　　）。

  A.期货交易所应及时采取措施应对

  B.期货交易所可以不予受理

  C.期货交易所未及时采取措施导致期货公司损失的，对该损失应当承担赔偿责任

  D.期货交易所未及时采取措施导致损失扩大的，对造成期货公司扩大的损失应当承担赔偿责任

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• 4期货从业人员在执业过程中应当对期货交易各方（　　），珍惜和维护期货业和从业人员的职业声誉，保障期货市场稳健运行。

  A.高度负责

  B.诚实守信

  C.恪尽职守

  D.公平公正

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• 5下列不属于《期货从业人员执业行为准则(修订)》的适用对象的是（　　）。

  A.期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员

  B.期货公司的管理人员和专业人员

  C.期货业协会规定的其他人员

  D.期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员

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• 6李某为某期货公司的首席风险官，当出现以下（　　）情形时，公司董事会可以免除其职务。

  A.对期货公司经营管理中存在的违法违规行为或者重大风险隐患知情不报、拖延报告或者作虚假报告

  B.向与履职无关的王某泄露期货公司秘密或者客户信息，损害期货公司或者客户的合法权益

  C.不能够胜任工作

  D.在该期货公司兼任合规部门负责人

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• 7首席风险官应当保守期货公司的（　　）。

  A.商业秘密

  B.客户信息

  C.商业计划

  D.股东信息

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• 8（　　）依法对首席风险官进行自律管理。

  A.中国证监会

  B.中国期货业协会

  C.期货交易所

  D.期货公司

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• 9首席风险官不应( )。

  A.擅离职守，无故不履行职责或者授权他人代为履行职责

  B.对期货公司经营管理中存在的违法违规行为或者重大风险隐患知情不报、拖延报告或者作虚假报告

  C.及时汇报风险情况

  D.利用职务之便牟取私利

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• 10期货投资者保障基金是在（　　），可能严重危及社会稳定和期货市场安全时，补偿投资者保证金损失的专项基金。

  A.投资者严重违法违规

  B.投资者风险控制不力

  C.期货公司严重违法违规导致保证金出现缺口

  D.期货公司风险控制不力导致保证金出现缺口

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