证券公司的工作人员不得进行期货交易。（　　）

试卷相关题目

• 1客户可以通过书面、电话、计算机、互联网等委托方式下达交易指令。（　　）

  A.对

  B.错

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• 2期货公司与其控股股东在业务、人员、资产、财务、场所等方面应当严格分开，独立经营，独立核算。（　　）

  A.对

  B.错

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• 3《期货交易所管理办法》不仅适用于我国境内设立的期货交易所，境外设立的期货交易所也应当遵守。（　　）

  A.对

  B.错

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• 4期货公司的注册资本可以分期缴纳。（　　）

  A.对

  B.错

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• 5实行会员分级结算制度的期货交易所会员由期货公司会员和非期货公司会员组成。（　　）

  A.对

  B.错

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• 6全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与其自有资金账户相互独立、分别管理。（　　）

  A.对

  B.错

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• 7期货公司擅自以客户的名义进行交易，该交易结果无效。（　　）

  A.对

  B.错

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• 8保障基金由财政部集中管理、筹集使用。（　　）

  A.对

  B.错

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• 9首席风险官的工作底稿和工作记录应当至少保存15年。（　　）

  A.对

  B.错

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• 10王某是否可以申请设立期货公司、为什么、（　　）

  A.可以，因为王某是完全民事行为能力人

  B.不可以，因为王某的注册资本没有达到法定的最低限额3000万

  C.不可以，因为王某在最近3年内有重大的违法违规记录

  D.可以，因为王某完全符合法律规定的条件

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